Актуальность темы
диссертационной работы состоит в том, что важнейшей составляющей рыночной трансформации экономики России, Украины и других стран СНГ является ее инвестиционная политика, определяющая состояние ключевого комплекса экономики инвестиционной сферы. Важное значение имеет обоснование инвестиционных приоритетов, процессу сбережений и накоплений, которому принадлежит стратегическая роль в формировании ресурсов модернизации производства и экономического роста. Как известно, сложные условия реформирования экономики обусловили ухудшение социально-экономической обстановки в России, особенно к 1998 году, что сказалось на состоянии экономик стран СНГ. В сложном состоянии находится научно-технический потенциал, повышение на этой базе производственной активности вследствие недоиспользования инвестиционно-инновационных ресурсов воспроизводства.
В этих условиях необходим поиск новых подходов к разработке и практической реализации инвестиционной концепции, включая накопление и использование инвестиций как стратегического параметра устойчивого экономического роста. Необходима выработка эффективной инвестиционной стратегии на базе исследования современных приоритетов и параметров инвестиционной политики, создания действенного механизма функционирования и управления воспроизводственными процессами.
Сокращение масштабов прямого государственного вмешательства в процесс воспроизводства, его модернизации и экономического роста в условиях рыночной трансформации. В этих условиях важно повышать экономические функции государства, которые однако не должны вернуть его «в экономику». Вытеснение государства из сферы экономики обернулось тяжелейшими социально-экономическими последствиями, привело к деградации и хаотическому развитию производственной сферы, особенно инвестиционной. Отсутствие четко выраженной стратегии, целей и приоритетов государственной политики на первом этапе реформ имеют негативные последствия для экономической безопасности России, Украины и других стран СНГ.
Необходимость преодоления кризисной ситуации, сложившейся в экономике и в инвестиционно-инновационной сфере обусловливает необходимость поиска путей и ресурсов выхода из этого положения. Это обусловливает актуальность исследования комплекса проблем, включая государственную поддержку ключевых сфер модернизации производства, развития экономики, к которым относится инвестиционный комплекс России, Украины и других стран СНГ.
Основной целью диссертационного исследования является обоснование новых тенденций в инвестиционной политике национальной экономики, выработка практических рекомендаций по активизации государственной поддержки ее развития при переходе к устойчивому экономическому росту на базе модернизации производства. Цель предопределила круг взаимосвязанных задач, решение которых составило содержание настоящей диссертационной работы. К ним относятся:
— анализ и выявление причин кризисной ситуации в инвестиционной сфере в экономике России, Украины и других стран СНГ;
— раскрытие перспектив развития и ресурсного обеспечения инвестиционной сферы в условиях перехода к экономическому росту на базе модернизации производства;
— исследование и обоснование современных форм активизации государственной поддержки в развитии инвестиционного процесса;
— выработка и обоснование мер по эффективному обеспечению инвестиционного процесса в реальном секторе экономики;
— провести теоретический анализ эффективного формирования инвестиционного потенциала роста национальной экономики, раскрыть его как научную категорию в системе факторов экономической динамики воспроизводства;
— обосновать инновационную и технологическую базу развития производственных структур и его регулирование;
— исследовать стратегический фактор инновационного развития промышленных предприятий и АПК;
— выявить эффективные пути инновационно-инвестиционного обеспечения качественного экономического роста;
— определить приоритеты эффективного функционирования инвестиционно-производственных компаний и обосновать экономическую оценку реализации инвестиционных проектов модернизации произврдства.
Объектом исследования являются процессы формирования и использования инвестиционного потенциала развития производства, его модернизации и экономического роста в посткризисных условиях хозяйство. вания.
Предметом исследования являются экономические отношения, которые отражают эффективную инвестиционную деятельность промышленных и сельскохозяйственных предприятий, комплексов в системе факторов экономической воспроизводственной динамики и экономического роста.
Теоретическую и методологическую основу работы составляют исследования трудов ведущих отечественных и зарубежных ученых в области государственного корпоративного и отраслевого регулирования национальной экономики и промышленного производства, решения органов управления страны и регионов на современном этапе рыночных отношений в России. В работе использована официальная информация статистических органов России, Минэкономразвития и торговли, Миннауки и технологий, Госстроя, других министерств и ведомств Украины и стран СНГ.
При выполнении работы в качестве основных методов исследования использованы методы системного анализа, экспертных оценок и математического моделирования и другие исследовательские методы.
Научная новизна исследования заключается в комплексном рассмотрении и теоретическом обосновании новых форм и методов инвестиционного развития предприятий и их комплексов, их производственной деятельности модернизации, а также роста экономики в целом в условиях посткризисного хозяйствования в России, Украине, других стран СНГ.
Получены следующие новые научные результаты.
1. На основе анализа развития национальных экономик выявлены особенности формирования инвестиционного и инновационного потенциала, модернизации производства, их возрастающие функции в системе факторов динамики воспроизводств и экономического роста. Модернизация раскрыта как научная категория, отражающая формы проявления НТП, как результат особого интеллектуального труда, взаимосвязанного с эффективностью рыночных методов хозяйствования в производстве.
2. Обоснованы инновационные возможности укрепления технологической базы обновления и развития производства. Процесс материализации инвестиций и конкурентоспособность выступают в качестве определения ценностей в условиях рыночного равновесия и партнерства товаропроизводителей. Это стимулирует повышение качества продукции и производительности труда, снижение издержек производства и экономического роста в целом.
3. Анализ показывает, что обеспечить конкурентные преимущества возможно при использовании совокупности факторов, смоделировав их положение в соответствии с этой целью и определив средства, которые позволяют ее достигнуть. Это необходимо, когда экономическая ситуация меняется и создаются реальные ориентиры для модернизации производства и перехода к инновационному типу хозяйствования. Здесь важно выделить основной, вспомогательный и обслуживающий процессы, воздействуя на «систему производства» в той мере, в какой инновационный вид деятельности находится в «сходстве» с другими видами, участвующими в производственном процессе.
4. Выявлены стратегические факторы развития промышленных предприятий и комплексов на базе модернизации производства, позволяющие осуществить новые инвестиционные программы на основе оптимального использования научно-производственных ресурсов. Здесь рост их продуктивности является составной частью воспроизводственных процессов. Внутренние источники экономического роста взаимообусловлены с внешними при опережающем инновационном развитии предприятий перерабатывающих и наукоемких отраслей, в том числе импортозаменяю-щих производств на базе высоких технологий.
5. При разработке и реализации инновационных моделей модернизации производства следует исходить из пределов экономического роста в данный период трансформации воспроизводственных процессов и совокупного воздействия факторов: инвестиций, амортизационных отчислений, их результативности, эффективности управления производством и бизнесом, финансового менеджмента и др. Возрастает значение производственной функции, которая характеризует не только объемы произведенного ВВП, соотношение затрат труда, но и влияние данных факторов на прирост эффективности производства. На этапах движения к социально-структурированному рыночному хозяйству важно обеспечивать результативное использование бюджетных ресурсов, повышая стимулирующую роль налоговой и кредитно-денежной политики.
6. В сложившейся в России, Украине, других стран СНГ тенденции некоторого улучшения общеэкономической и финансовой ситуации реального сектора производства назрела необходимость поиска эффективных организационных форм хозяйствования и институциональных решений, обеспечивающих четкое экономическое и законодательное распределение функций между государством и субъектами хозяйствования, хозяином и управляющим. В этом аспекте без интеграции, механизмов слияния предприятий, кооперации производства и переориентации финансового капитала в реальный сектор экономики в современных условиях предприятиям все труднее выдержать требования постоянно усиливающейся конкурентной борьбы и противостоять тенденциям экономической и социальной нестабильности. Поэтому возникает необходимость интеграции хозяйствующих субъектов, их естественного отбора в корпорационные структуры с целью лучшего приспособления к конкуренции в трансформационной экономике рыночного типа.
Интеграция промышленного и финансового капитала происходит на основе функционирования финансово-промышленных групп (ФПГ), холдингов, консорциумов, ТНК, их стратегических альянсов. При этом корпорации в российской экономике постепенно становятся важнейшей организационной формой адаптации горизонтально и вертикально взаимосвязанных подразделений к условиям эффективных рыночных отношений. Процесс концентрации в корпорациях значительных экономических, технологических и интеллектуальных ресурсов, а также научно-производственного потенциала проявляется в том, что он способен реально создавать предпосылки для наращивания объемов производства и инвестиций. При этом разработка и производство высокоэффективной и конкурентоспособной продукции проявляется как действенный фактор развития отраслей, регионов и народного хозяйства в целом.
Практическая значимость результатов исследования определяется тем, что появляется аналитическая база для реализации инвестиционного и инновационного потенциала модернизации производства, развития промышленных предприятий и комплексов. Они могут быть использованы при оптимизации инновационной и инвестиционной деятельности. По разработанным методам можно будет выполнить конкретные расчеты экономических показателей.
Апробация результатов исследований. Исследовательские разработки автора рассмотрены на международных и всероссийских конференциях, отдельных совещаниях производственных структур, на «круглых столах» и семинарах кафедры конкретной экономики и финансов в Российской академии государственной службы при Президенте Российской Федерации1.
Разработанные автором предложения по совершенствованию регулирования и государственной поддержки модернизации производства и инвестиционной деятельности могут быть использованы при разработке программ социально-экономического развития отдельных отраслей промышленности, АПК национальных экономик России, Украины и других стран СНГ.
Структура и содержание работы предопределены поставленной целью и логикой исследования. Диссертация состоит из введения, двух глав, заключения, приложений, списка использованной литературы.
Заключение
.
В диссертации раскрыты теоретические аспекты модернизации производства и обеспечения экономического роста. Воспроизводство здесь характеризуется, с одной стороны, экономической динамикой, определяющее место в которой занимает формирование его потенциала, как одна из главных задач развития экономики России, Украины, других стран СНГ. С другой стороны, воспроизводственная оценка потенциала экономического роста в рыночных условиях хозяйствования включает увеличение валового внутреннего продукта за определенный период времени. При сравнении жизненного уровня населения в регионах предпочтительным является возрастание реального ВВП на душу населения.
1. В экономических исследованиях под модернизацией понимается процесс «усовершенствований, отвечающих современным требованиям». Вместе с тем, модернизацию производства характеризует и воспроизводственная структура инвестиций, все формы капитальных вложений в экономику в виде валютных, денежных средств, ценных бумаг, а также кредитов. Инвестиции на модернизацию включают капиталозатраты на строительство новых предприятий, на станки и оборудование (модернизация оборудования) с длительным сроком службы и т. п. Вместе с тем, в воспроизводственной трактовке модернизации, соответствующей рыночной экономике, отражается процесс создания нового качества технологий и основных фондов, в том числе и в объекты предпринимательской деятельности, приносящие доход. Воспроизводственный потенциал, модернизацию и экономический рост важно рассматривать как научные категории. При этом рост реального продукта влечет за собой возрастание материальных возможностей и отвечает принципам минимизации издержек производства при их модернизации. Динамично развивающаяся экономика обладает большей способностью за счет модернизации производства удовлетворять новые потребности и решать социально-экономические проблемы. Положительная динамика экономического роста на базе модернизации влияет и на конкурентоспособность предприятий-товаропроизводителей.
В странах СНГ в настоящее время проявляется тенденция воспроизводственной динамики — преодоление кризиса и переход к экономическому росту. В России и Украине имело место не только снижение темпов роста и абсолютных объемов производства, но и практически остановка многих предприятий. Все это происходило в условиях низкой продуктивности ресурсов, которыми располагали национальные экономики. Украина является уникальной страной в силу имеющегося экономического потенциала. Действительно, страна располагает необходимым потенциалом эффективного экономического развития: во-первых, это развитая индустриальная база с надежной сырьевой основой практически разнообразных видов производства. Во-вторых, большие площади сельхозугодий и пашни, позволяющие Украине после реформы земельных отношений стать заметным на мировой арене экспортером продовольствия. В-третьих, наличие достаточно развитого производственного потенциала, подготовленного контингента рабочих во всех отраслях, научный арсенал, требующий государственной поддержки при внедрении в производство.
Отсюда вывод стратегического характера о том, что с глобальных позиций это означает завоевание собственных или разделение с другими странами конкретных позиций на мировых товарных рынках на базе модернизации экономики за счет опережающего развития перерабатывающих и наукоемких отраслей, экспортных и импортозамещающих производств с оптимальной долей привлечения современной зарубежной и развития отечественной техники и технологий. Однако вхождение экономик России и Украины в мировое хозяйство требует широкомасштабных инвестиций при одновременном многократном повышении их эффективности1.
2. Для решения проблемы заданных темпов экономического роста необходимо оптимальное использование его производственных факторов: 1) количество и качество природных ресурсов- 2) количество и качество трудовых ресурсов- 3) объем основного капитала- 4) технология. Эти воспроизводственные факторы экономического роста в условиях рыночной трансформации можно объединить под названием факторов предложения, так как они делают рост производства реально возможным. При этом формирование технологического потенциала экономического роста на базе модернизации производства и реальное его достижение зависят от факторов спроса, обеспечения полного использования расширяющегося объема ресурсов. Это требует повышения уровня совокупных расходов. В этой связи в теорию и концепцию модернизации производства и экономического роста необходимо внести дополнение о возрастающем значении инвестиционных факторов, включая оптимизацию и эффективность использования фондов сбережения и накопления, амортизационных отчислений на реновацию. При этом современное производство и рыночные методы хозяйствования не могут успешно развиваться без государственного регулирования.
Другой движущей силой экономического роста является стратегия формирования социальной рыночной экономики, основанной на конкурентных началах, с сочетанием и взаимодействием основных форм собственности (частной и государственной), каждая из которых будет выполнять свои функции в общей системе экономических и социальных взаимосвязей. Становление эффективно функционирующего и.
1 На основе анализа авторы доклада Бруклинского института (США), ИФО института (Германия) пришли к заключению, что достижение 5% темпов экономического роста на базе коренной технологической перестройки и эффективного хозяйствования предполагает использование на цели накопления не менее 25% валового национального продукта. регулируемого рынка становится важнейшей проблемой. В этом аспекте показательны достигнутые темпы экономического роста за 2000;2003 гг., что обеспечивает наращивание производства товаров и услуг и изменение структуры ВВП в России.
3. Анализ показывает, что государственное регулирование экономики России, Украины, других стран СНГ предполагает стратегическое прогнозирование и планирование развития отраслей и предприятий путем предоставления налоговых и таможенных льгот при осуществлении инвестиционного процесса. Исходя из общегосударственных интересов, важно перераспределять финансовые ресурсы в пользу приоритетных предприятий и отраслей. Государственные инвестиции должны обеспечивать социально-экономическую стратегию национальной экономики и направляться на модернизацию тех предприятий, которые способны в короткие сроки стать конкурентоспособными на мировом рынке, удовлетворять внутренний спрос населения в продукции и услугах, повышать занятость населения, получать высокую прибыль и платить налоги, возрождать отечественное производство и сокращать необходимость импорта сельскохозяйственных товаров, развивать науку, образование, наукоемкие производства.
Для активизации инвестиционного процесса национальной экономики целесообразно создать благоприятный климат для инвестиций в реальный сектор экономики, задействовать эмиссионное финансирование инвестиционных проектов, включенных в стратегический план социально-экономического развития (эмиссия должна носить индикативный характер при недопущении превращения «длинных» инвестиционных денег в «короткие», используемые в спекулятивно-посредническом обороте), с целью осуществления эффективных инвестиционных проектов привлекать к их реализации предприимчивых, целеустремленных, высококвалифицированных специалистов. Этого требует многофакторный анализ инвестиционного климата, который базируется на оценке динамики валового внутреннего продукта, объемов производства промышленной продукциисостояния законодательного регулирования инвестиционной деятельностиразвития инвестиционных фондового и финансового рынков.
4. Формирование и эффективное использование инвестиционных ресурсов модернизации производства и экономического роста раскрывают важнейшие их источники. Проблемы финансирования инвестиций остро проявляются в производственной сфере, где срок окупаемости капиталовложений составляет, как правило, от 3 до 10 лет. Фактически основными источниками инвестиций в этой сфере экономики остаются ее собственные ресурсы, формируемые из части прибыли и амортизации, доля которых от общего объема инвестиций в основной капитал держится на уровне 60−64%. Анализ показывает, что важнейшим источником инвестиционных ресурсов развития производства являются амортизационные ресурсы. Во всех развитых странах стабильным источником инвестиционных средств является амортизация. Нормативы и методы амортизации в этих странах увязаны в единую систему с налоговыми отчислениями от прибыли компаний, льготами по инвестиционному кредиту, затратами на инновационную деятельность.
Стратегически важно в государственном регулировании амортизационной политики современного периода рыночной трансформации воспроизводства обеспечить своевременное и регулярное проведение переоценок основных фондов и индексацию амортизационных отчислений с целью приближения оценки фондов к реальной восстановительной стоимости. На этой базе возможно стимулирование инвестиционной активности путем применения методов ускоренной амортизации, инвестиционного налогового кредита и др. Формирование инвестиций модернизации и роста производства происходит из прибыли и за счет привлечения средств населения. Значительная доля инвестиций в производство осуществляется в настоящее время за счет прибыли. Однако участие свободного остатка прибыли в финансировании капитальных вложений имеет свои трудности, связанные прежде всего с инфляцией и преодолением спада производства. Среди небанковских кредитных учреждений развитых стран на первом месте по величине активов стоят пенсионные фонды, ссудно-сберегательные ассоциации, аккумулирующие средства мелких собственников и граждан, важный источник потенциальных финансовых ресурсов — репатриация вывезенных за рубеж отечественных капиталов.
5. Инвестиционные ресурсы, как показал анализ, это не только капиталообразующие финансовые средства, но и натурально-вещественная составляющая инвестиционной деятельности: строительные материалы, оборудование, рабочая сила. Формирование инвестиционных ресурсов важно рассматривать в совокупности всех составляющих инвестиционной деятельности, прежде всего роста рентабельности производства, как основы их формирования, комплексные меры следует направить на преодоление существующей диспропорции между структурой цен и натурально-вещественным аспектом производства, приближая цены на сырье и энергию к ценам конечного продукта. Изменение структуры цен можно провести на основе налогового регулирования, в частности — сокращение ставок НДС и акцизов на энергоносители, а также ценовых соглашений между основными потребителями энергоресурсов и их производителями. Подобная мера обеспечит, с одной стороны, снижение уровня цен на энергоресурсы, с другой — рост рентабельности производства в остальных отраслях, повышение совокупного спроса.
Инвестиционные и финансовые факторы обеспечения экономического роста взаимообусловлены с условиями и предпосылками нормализации процесса накопления, восстановлением утраченной его связи с процессом расширенного воспроизводства, между потребностями в инвестициях и возможностями их финансирования. В этой связи обосновываются гипотезы о невозможности решить проблемы инвестирования без привлечения крупных внешних кредитов и прямых иностранных инвестиций. Такой вариант не следует отвергать, но и нельзя рассматривать в качестве единственного, а тем более основного. Надежнее полагаться на активизацию внутренних источников накопления. Внешнеэкономические факторы могут облегчить решение задач накопления, но наверняка не способны заменить инвестиционный потенциал, который должен быть сформирован в России, Украине, других странах СНГ.
6. Наращивание инвестиционного потенциала национальной экономики Украины постоянно находится в центре внимания политики государства. Особенно инвестиционно привлекательными остаются пищевая промышленность и переработка сельскохозяйственных продуктов. Почти пятая часть инвестиций в основной капитал освоена предприятиями транспорта и связи. Наращиваются объемы инвестиций в социальную сферу, а в жилищное строительство было направлено свыше 12% всех капиталовложений. Инвестиции, освоенные в таких важных областях, как образование и охрана здоровья, где прирост капитальных вложений составил соответственно 31 и 12%. Положительная динамика и качественные изменения инвестиций в основной капитал свидетельствуют об улучшении процесса восстановления основных средств в Украине. Дальнейшая реализация Правительством мероприятий по активизации инвестиционной деятельности будет оказывать содействие наращиванию капиталовложений и развитию экономики Украины.
По оценкам специалистов Минагрополитики общая потребность в инвестициях в сельское хозяйство и прочие области агропромышленного комплекса превышает сумму, эквивалентную 35 млрд долларов США. Современные информационные технологии обеспечивают связь между рыночными, научными и информационными центрами, международными, национальными и региональными информационными сетями, банками и базами данных. Разработанной государственной программой информатизации агропромышленного комплекса на 2001;2003 гг. и на период до 2005 года предполагается создать структурированную информационно-аналитическую систему агропромышленного производства, которая органически должна объединяться с сетью консультационных (совещательных) центров.
Инвестиционные проекты, которые реализуются в сельской местности, должны отвечать основным критериям: оказывать содействие созданию новых рабочих местсопровождаться внедрением современных почвозащитных и экологически безопасных технологийбыть ориентированными на рациональное использование сырьевой базы и оказывать содействие снижению импортной зависимости в сырьеоказывать содействие снижению энергопотребления на единицу продукции1.
1 См.: Кириленко З. Е. Инвестиционный комплекс и проблемы экономического роста в России. -М.: РАГС. 2003. С. 27−35.
