Современный мировой рынок представляет собой сложную многоуровневую систему, где с повышением «этажности» возрастает технологическая емкость товаров, увеличивается норма и масса прибыли, расширяются возможности ее долгосрочного и стабильного получения, вытекающие из особенностей реализации объектов промышленной и другой интеллектуальной собственности.
Страны, обладающие в этой системе «стратегическими высотами», имеют и качественно более существенные конкурентные преимущества на основе монополии на использование интеллектуальной собственности.
Россия в настоящее время пока еще может рассматриваться в качестве члена мирового «технологического клуба «. Однако фактическая деиндустриализация экономики, деградация науки и образования, «утечка умов» и другие отрицательные тенденции 90-х годов вывели страну на грань необратимой утери технологических преимуществ, в результате чего она может навсегда «застрять» на нижних этажах мирового рынка в окружении периферийных развивающихся стран — поставщиков сырья и полуфабрикатов.
Актуальность исследования определяется тем обстоятельством, что объемы интеллектуальной собственности России, созданные, в основном, еще в советский период остаются в настоящее время весьма впечатляющими. По самым осторожным оценкам правительства РФ по состоянию на начало 1998 г. только научно-технический потенциал России, являющийся лишь частью интеллектуальной собственности, составляет около 400 млрд долл. [109,с.З]. Интеллектуальная собственность, конституированная в России Законом о собственности, на государственном уровне уже начинает рассматриваться в качестве объекта, имеющего значительную ценность. В обращении Президента РФ к Федеральному Собранию от 17 февраля 1998 г. указано: следует усилить роль государства в отношении такого ресурса национального богатства, как интеллектуальная собственность. Умелое ее использование, прежде всего путем реализации в системе международного обмена за свободно конвертируемую валюту, позволило бы в сочетании с эффективной внутриэкономической политикой преодолеть системный кризис, вывести экономику на восходящие линии развития, восстановить научно-технический комплекс как фактор экономического роста и преодоления уже сложившейся сырьевой специализации страны.
Введению во внешнеэкономический оборот РФ этого валютоемкого массива препятствует несколько основных факторов, в числе которых можно выделить следующие:
— наличие серьезных недостатков в системе государственного регулирования экспортно-импортных операций с объектами промышленной собственности;
— продолжающийся передел и отсутствие фактического «хозяина» интеллектуальной собственности, созданной, в основном, в советских государственных организациях (НИИ, КБ, НПО, почтовых ящиках и др.) и принадлежащей российскому государству, которое, по существу, ею в настоящее время не управляет;
— отсутствие концепции введения этой собственности в коммерческий, в том числе внешнеторговый, оборот либо на основе приватизации, либо путем организации специализированной хозяйственной деятельности самого государства;
— полное отсутствие государственной поддержки российских предприятий, которые не обладают необходимым оборотным капиталом для организации и финансирования зарубежных маркетинговых исследований и рекламных компаний, оформления внешнеторговых сделок с объектами интеллектуальной собственности, осуществления патентной защиты, закупки импортных лицензий и других мероприятий;
— массовые нарушения российскими предприятиями установленного законодательством порядка патентования изобретений;
— отсутствие государственного статистического учета и контроля экспортно-импортных операций с результатами интеллектуальной деятельности, включая экспортные и импортные операции не только с лицензиями (традиционный подход), но и с другими объектами промышленной собственности, и не только в сфере внешней торговли, но и в сфере инвестиционного сотрудничества и международного кооперирования;
— недоучет роли технологического протекционизма в качестве важнейшего элемента внешнеэкономической политики РФ в современных условиях.
Данные обстоятельства и предопределяют актуальность исследования, усиливаемую недостаточной разработанностью в научной литературе отдельных теоретических и методологических проблем интеллектуальной собственности: ее экономической сущности, товарно-инвестиционных форм реализации на мировом рынке, места в современной маркетинговой стратегии и других проблем.
Эффективное решение этих проблем с точки зрения российских национальных интересов возможно только при наличии целевой государственной политики, которая в 90-е годы практически отсутствовала. Именно поэтому, по заявлению руководства Роспатента, «проблема создания системы государственного регулирования экспорта технологий, в том числе охраняемых российскими патентами, до настоящего времени остается одной из основных в сфере международной торговли объектами промышленной собственности» [80,с.12].
Цель исследования заключается в разработке направлений совершенствования государственного регулирования внешнеэкономических операций с объектами промышленной собственности, подготовке практически значимых предложений по мерам и задачам регулирующей роли государства на этом рынке.
Для реализации названной цели автор сформулировал следующие задачи исследования:
— рассмотреть экономическую сущность и особенности объекта промышленной собственности как предмета международного обмена;
— выявить и систематизировать основные формы коммерческой реализации объектов интеллектуальной собственности;
— исследовать российский экспортный потенциал интеллектуальных ресурсов, а также направления и формы импортных операций;
— проанализировать, наряду с торговыми, другие формы реализации объектов промышленной собственности: в частности, в рамках вывоза капитала, международного производственного и научно-технического кооперирования;
— обосновать необходимость повышения роли и эффективности государственного регулирования и поддержки внешнеэкономической деятельности российских экспортеров, инвесторов, участников кооперации и импортеров интеллектуальной собственности и разработать соответствующие предложения.
В качестве предмета исследования в настоящей диссертационной работе выступает непосредственный объект государственного регулирования — российская внешняя торговля объектами промышленной собственности (ОПС), а именно экспорт лицензий и современный потенциал экспорта для российских предприятийлицензионный импорт, а также безлицензионная торговля ОПС внутри РФ и за рубежомдвижение российских технологий на мировом рынке.
Теоретическую и методологическую основу диссертационной работы составляют труды российских ученых по данной проблематике: А. С. Булатова [25], В. В. Белова, Г. В. Виталиева [22], И. Н. Герчиковой [29, 30],.
C.Ю. Глазьева, С. И. Долгова [36], И. И. Кретова [51], В. И. Мухопад [47, 97, 98], Р. А. Рамазяна, Л. В. Сабельникова, А. П. Сергеева [45, 53].
В процессе работы автором были использованы труды ИМЭМО РАН, ИЭ РАН, ИНИОН РАН, ВНИИВС Минэкономики, ВНИКИ Минторга, Роспатента, Российского агентства интеллектуальной собственности, Федерального института промышленной собственности, а также материалы Миннауки РФ, Минфина РФ.
При подготовке диссертации автором изучены результаты исследований зарубежных ученых, в числе которых A. Bogsch, R. Folsom, М. Gordon,.
D.Ross, J. Spanogle, С. Schmitthoff, H. Schmalen, F.Scherer.
Особое внимание уделялось публикациям в специальной периодической литературе: Вопросы экономики, Интеллектуальная собственность, Мировая экономика и международные отношения, Российский экономический журнал, European Intellectual Property Review, World Intellectual Property Review, Intellectual Property World, Trade Mark World. Автором были проанализированы материалы ЦБ РФ, Всемирной организации интеллектуальной собственности, Всемирной торговой организации, а также информационных агентств Интер-Рейт, Интерфакс, Прайм-ТАСС, Росбизнесконсалтинг, издательского дома «Коммерсант» .
Научная новизна работы заключается в следующем: 1. Разработан новый комплексный подход при исследовании: а) объектов промышленной собственности (ОПС) как предмета международного обменаб) проблем участия в нем российских предприятийв) современных тенденций на этом рынке. Подобный подход, охватывающий 90-е годы, является новым, поскольку, написанные ранее диссертации рассматривали международную торговлю либо технологиями (И.В. Артемьев, «Рынки технологии в мировом хозяйстве», Москва, 1991 г.), либо лицензиями (В.И. Мухопад, «Международный обмен лицензиями.», Москва, 1989 г.), что представляет собой лишь часть промышленной собственности.
2. Обоснована расширительная трактовка сегментов мирового рынка ОИС, включающая: а) собственно международную торговлю.
— наукоемкими товарами, способными воспроизводить технологии (объекты капитального строительства, технологическое оборудование с сопутствующими лицензиями и ноу-хау, программные продукты и др.) — -наукоемкими услугами (инжиниринг, консалтинг и др.) — -непосредственно результатами интеллектуальной деятельности в виде объектов промышленной собственности, а также исключительными правами на нихб) зарубежные инвестиции, как вывоз «интеллектуального капитала», реализуемого в виде вкладов интеллектуальной собственности в уставной капитал создаваемых за рубежом предприятий и других формахв) международное производственное и научно-техническое кооперирование через создание венчурных (joint venture) совместных предприятий, перекрестную продажу лицензий, подрядное кооперирование.
3. Разработаны основные направления и предложена программа усиления государственного регулирования, прежде всего через усиление контроля, и комплексной поддержки экспорта ОПС как наиболее эффективного и валютоемкого товара, способного выступать в качестве альтернативы фактически сложившейся сырьевой специализации экспорта РФ.
4. В российском импорте ОПС выявлена тенденция заметного преобладания их ввоза в форме машинотехнических изделий.
Также очень широко распространен широкомасштабное производство контрафактной продукции, формирующего целые отрасли (видео-, аудио-индустрия, швейная промышленность и др.).
5. Обоснована необходимость использования в рамках внешнеэкономической политики в качестве одного из важнейших ее инструментов, как это наблюдается в промышленно развитых странах, политики технопротекционизма с целью эффективной защиты российской интеллектуальной собственности за рубежом, начиная с применения санкций против стран, фирмы которых злоупотребляют подделкой традиционных российских товарных знаков, незаконно использующих российские технологии.
6. Предложена методология статистического учета экспорта и импорта ОПС, основанная на изложенной выше расширительной ее трактовке. В качестве источников статистических данных, по мнению автора, следует использовать не только платежный баланс РФ, отражающий торговлю лицензиями, но и данные внешнеторговой статистики, показывающей экспортно-импортные операции с наукоемкими товарами.
Практическая значимость и апробация исследования заключается в возможности использования его результатов при разработке учебно-методических материалов, подготовке научных докладов, официальных документов.
Основные результаты и выводы работы докладывались на научных конференциях, нашли отражение в подготовленных автором публикациях.
Структура исследования построена в соответствии с его общим замыслом и логикой. Работа состоит из введения, трех глав, заключения, приложения и библиографии. Ее содержание излагается в следующей последовательности.
В первой главе рассматриваются теоретические и методологические проблемы международной торговли объектами промышленной собственности (ОПС), прежде всего ее экономическое содержание и основные формы. Раскрываются различные точки зрения российских экономистов по этому вопросу, уточняется понятийный аппарат: в частности, соотношение категорий «технология», «научно-технические достижения», «промышленная» и «интеллектуальная собственность». Это создает возможность более предметного рассмотрения международной торговли ОПС в 90-е годы, выявления ее основных черт и тенденций развития, откуда вытекают и специфические инструменты международного регулирования этой торговли, рассмотренного в первой главе.
Также в первой главе рассматриваются основные аспекты внешней торговли объектами промышленной собственности российскими компаниями, характерные тенденции российского и мирового рынка лицензий, дается оценка его дальнейшего развития. Рассматриваются тенденции импорта ОПС в Российскую Федерацию и анализируется его отраслевая структура. Исследуются неторговые формы движения ОПСинтеллектуальные вклады в уставные капиталы совместных предприятий и проектов, подрядные контракты российских НИИ за рубежом и т. д.
Во второй главе исследуется законодательная основы торговых отношений на мировом рынке промышленной собственности. Описываются институциональные основы регулирования торговли ОПС в мировом масштабе.
Являясь основой для всестороннего анализа исследуемой проблемы с особым вниманием автором рассматриваются законодательные основы торговли ОПС в России.
На основе проведенного анализа формируется ряд проблем и выявляются многочисленные недостатки пассивного подхода государства к регулированию торговли и движению ОПС внутри РФ и российских разработок за рубежом. Выявляются проблемы с отсутствием финансирования изобретательской деятельности и «утечки умов» за рубеж, рассматривается проблема неконтролируемого (в силу отсутствия систем учета) вывоза российских технологий за границу.
В третьей главе автором формируется пакет предложений, мер и методик по совершенствованию системы государственного регулирования торговли ОПС как внутри Росии, так и за рубежом. С учетом результатов исследования автором предлагается ряд мер по разработке систем финансирования отдельных стадий научных разработок, разработаны принципиальные схемы технопарков и технополисов (на примере Западной Европы), выдвигаются предложения по разработке поддержки отечественных разработок с помощью таможенного регулирования и государственного субсидирования. Описанные выше предложения складываются в некий всеобъемлющий бизнес-план, направленный на восстановление научно-технического потенциала российских предприятий.
Заключение
.
В рамках проведенного диссертационного исследования в соответствии с поставленными перед ним целями и задачами были последовательно рассмотрены все составляющие и блоки проблем, анализ которых позволил в конечном итоге научно обоснованно и максимально объемно рассмотреть проблемы совершенствования государственного регулирования внешнеторговых операций с объектами промышленной собственности (ОПС) и подойти к постановке основных задач и направлений государственного регулирования данной сферы, проектированию системы этого регулирования, фактически отсутствовавшей в России в 90-е годы.
В частности, по итогам проведенного исследования можно сделать следующие выводы:
Развитие научно-технической революции в последние десятилетия привело к заметному повышению роли в мировой торговле наиболее динамичного рынка объектов промышленной собственности, которая уже превосходит значение рынка движимого и недвижимого имущества.
Рыночная значимость промышленной собственности заключается в том, что ее реализация сегодня — единственный способ законной монополизации производства новых товаров и услуг с самыми высокими потребительскими свойствамина ее основе открываются также перспективы прорыва наших товаропроизводителей на мировые рынки.
Развитие мирового рынка ОПС характеризуется в последнем десятилетии XX века большой емкостью, оцениваемой в 2 трлн. долл. ежегодно, и высокими темпами роста, превышавшими в 3−4 раза темпы развития торговли традиционными товарами. Только объемы лицензионных платежей и роялти превышают в среднегодовом исчислении 100 млрд долл.
В ходе подготовки настоящего диссертационного исследования автор пришел к выводу об отсутствии в Российской Федерации системного государственного статистического учета внешнеэкономических операций с объектами промышленной собственности (ОПС), как по их зарубежному патентованию, так и по внешнеторговым лицензионным экспортным и импортным контрактам, инвестиционным каналам передачи технологий в форме вкладов в уставной капитал, поставок сопутствующих лицензий и другим каналам. Такие важнейшие процессы не улавливаются статистической отчетностью. Это означает, что институты власти не располагают необходимым минимумом информации для принятия решений в данной жизненно важной для России области.
В связи с указанным обстоятельством автор попытался разработать систему собственных оценок и косвенных показателей, включающих следующие три группы данных: динамику роялти и лицензионных поступлений в платежном балансе РФданные, характеризующие зарубежное патентование российских объектов промышленной собственностиколичественные и качественные характеристики внутреннего рынка лицензий в России, дающего косвенное представление об экспортном потенциале.
Первая группа показателей, динамика роялти и лицензионных поступлений, рассчитанная автором на основе анализа платежного баланса РФ, имеет во второй половине 90-х годов постоянную тенденцию к повышению при том, что объемы роялти и поступлений за данное пятилетие (1995;2000гг.) почти в два раза ниже аналогичного показателя 1985;1990гг.
Вторая группа показателей характеризует зарубежное патентование изобретений, полезных моделей и промышленных образцов и отражает экспортный технологический потенциал страны, выступая своеобразным условием пополнения «портфеля» будущих контрактов на экспорт лицензий,.
134 франшиз, а вслед за ними товаров, услуг, капиталов и соглашений о научно-производственном кооперировании.
Третья группа показателей лицензионной деятельности в РФэто показатели, характеризующие внутреннюю торговлю лицензиями. Они носят безусловно косвенный характер и не могут в полной мере отражать тенденции внешней торговли, но при отсутствии их можно использовать в качестве определенных ориентиров.
Основываясь на проведенном исследовании автору удалось выявить следующие проблемы, возникающие на пути становления механизма государственного регулирования торговли ОПС:
Существующее в 90-е годы отношение государства к технологической сфере в целом и к ее внешнеэкономической функции в частности привело к тому, что на пороге нового тысячелетия техническая база российской экономики переживает едва ли не самый трагический момент в своем развитии после хозяйственной разрухи периода гражданской войны.
На протяжении 90-х годов в России наблюдалось крайне опасное явление, заключавшееся в том, что государство не осуществляло даже такие самые примитивные функции регулирования, как регистрацию и контроль заключаемых экспортных лицензионных контрактов и соглашений об уступке патентных прав с зарубежными фирмами, не говоря уже о более серьезных функциях — стимулирования и поддержки, ограничения и запретов.
В России отсутствует также и государственное регулирование импорта иностранной наукоемкой технологии, не разработана процедура регистрации подобных соглашений и контрактов, в том числе, лицензионных договоров на охраняемые объекты промышленной собственности и ноу-хау, контрактов на инженерно-консультационные услуги.
Отсутствие законодательно-нормативных актов о предоставлении льгот продавцам и покупателям лицензий на изобретения и другие виды наукоемкой технологии оставляет нереализованным такое важное положение Патентного закона (ст. 34), как необходимость государственного стимулирования создания и использования объектов.
Зарубежное патентование технологий, не подпадающих под категорию военных, двойного и специального назначения, то есть общегражданских технологий, на протяжении 90-х годов не только не регулируются государством, но даже не контролируются, что признается самими руководителями Роспатента.
Бесконтрольная и несанкционированная передача высокотехнологичных разработок, в массе своей выполненных за счет или с участием государственного бюджета, может наносить существенный ущерб экономической и технологической безопасности страны.
Отсутствует также государственный контроль за характером и содержанием научных разработок и в практике получения грантов от иностранных фондов для выполнения НИОКР, при которых создаются условия для передачи технологий в нематериализованной форме.
В области интеллектуальной миграции, «утечки умов» наибольшую опасность представляет не столько общее количество выехавших ученых, сколько потеря той их небольшой группы, которая работает на принципиальных направлениях научно-технического прогресса, определяющих его главные достижения.
В целом, подытоживая выявленные недостатки в сфере внешнеэкономических операций с объектами ПС, можно сделать вывод о том, что действующая нормативно-правовая практика (в сочетании с пассивно-созерцательной ролью государства) пока сама создает условия для неконтролируемого вывоза ОПС и технологий за рубеж, так как законодательство регулирует экспорт и импорт лишь материальных составляющих технологий (в форме товаров, например, оборудование и материалы военного или двойного назначения).
Таким образом, практически все рассмотренные проблемы и недостатки в сфере внешней торговли ОПС и технологиями настолько серьезно и глубоко затрагивают общегосударственные стратегические интересы России, что их решение невозможно без активного вмешательства государства.
Проведенный в диссертации анализ обосновывает необходимость разработки и принятия срочных и кардинальных мер по усилению государственного регулирования внешнеэкономических операций с объектами промышленной собственности.
Среди разработанных в ходе исследования мер, основными представляются следующие:
Целесообразным представляется ускорить подготовку проекта Федерального закона «О внешнеэкономических операциях с лицензиями», необходимость принятия которого была предусмотрена Федеральной программой развития экспорта еще в 1995 г., зафиксировав принцип, в соответствии с которым международный обмен объектами ПС должен обеспечивать интересы экономического и научно-технического развития России при соблюдении равноправного и взаимовыгодного характера этого обмена.
Исходя из изложенных выше соображений, необходимы коррективы и дополнения в Федеральном законе «О государственном регулировании внешнеторговой деятельности», где, в частности, предусмотреть обязательную процедуру государственной регистрации зарубежного патентования, сделок и получения разрешений на экспорт технологий, созданных на средства госбюджета (в статье 19 «Запреты и ограничения экспорта и/или импорта исходя из национальных интересов»).
С учетом остроты данной проблемы следует внести изменения и в Патентный закон РФ (ст. 35), и в соответствующие статьи УК Российской Федерации с целью ужесточения санкций за нарушение предусмотренного законом порядка подачи заявок в зарубежные органы регистрации и международные организации.
Наряду с указанными мерами представляется целесообразным провести комплексный анализ и государственную «инвентаризацию» технологий, незаконно вывезенных в 90-е годы из РФ в промышленно развитые страны.
В Таможенном кодексе необходимо также усилить защиту товарных знаков и предусмотреть, в частности, создание механизма по пресечению массового ввоза на территорию РФ товаров, сопровождаемых чужими товарными знаками или российскими указаниями происхождения товаров, а также обозначениями, сходными с ними до степени смешения.
В условиях отсутствия у разработчиков необходимых оборотных средств необходимо обеспечить государственную финансовую поддержку разработке, внедрению в России и зарубежному патентованию их изобретений, как на возвратной, так и невозвратной основе.
Требует специальной разработки система продажи лицензий, патентов на право использования «ноу-хау» .
В сфере инвестиций и международной кооперации важно обеспечить стимулирование иностранных инвестиций в наукоемкие производства (разработать специальный перечень приоритетных для иностранных инвесторов отраслей и производств), разработать механизм формирования транснациональных компаний в сфере технологий (особенно со странами Восточной Европы и ближнего зарубежья), систему поддержки и страхования экспорта технологий и «ноу-хау», страхование кредитов для экспортных наукоемких производств, сформировать инфраструктуру обмена технологиями, включая систему экспертизы и инжиниринга проектов.
Немаловажно также разработать методику экономической оценки интеллектуальной собственности путем создания Центра независимой межведомственной экспертизы проектов и идей в сфере науки и технологии, как предлагаемых к экспорту, так и импортируемых.
В области импорта важно стимулировать через налоговые и другие льготы, посредством свободных экономических зон в форме технополисов и технопарков, селективный импорт продукции высокого научно-технологического уровня в Россию.
Необходимо использовать импортные таможенные пошлины на зарубежные изделия, являющиеся носителями передовых технологий как средство защиты перспективных отечественных аналогичных технологий.
Для создания конкурентоспособных на мировом рынке технологий необходимо разработать и внедрить проект Национальной венчурной (инновационной) системы с целью доведения перспективных разработок до стадии промышленного освоения.
Меры по урегулированию проблемы интеллектуальной миграции, «утечки умов» в долгосрочной и краткосрочной перспективе можно обозначить следующие:
— через систему государственного заказа обеспечить сохранение у наших специалистов имеющихся конкурентных преимуществ и приоритета в традиционных областях.
— разработать меры государственной политики по стимулированию организованного выезда, на временную работу за рубеж и обеспечение возвратности мигрантов.
— необходима разработка концепции «ориентации на перспективу», предполагающая жесткое согласование эмиграционного и иммиграционного законодательства и создание системы, которая устроила бы как стран-доноров, так и государств-получателей.
С целью расширения и укрепления экспортного потенциала промышленности переход на мировые технологические стандарты должен быть возведен в ранг приоритетов национальной государственной политики.
К трем открытым Жаном-Батистом Сэем факторам, составляющим богатство наций — труду, земле и капиталу — XX век добавил четвертыйпромышленную собственность или технологию. Причем уже на рубеже XXI века в развитых странах она стала занимать приоритетные позиции. Основной вывод проведенного исследования заключается в том, что только при условии возврата государства в экономику и проведения сильной технопротекционистской политики промышленная собственность может и должна стать четвертой составляющей экономического процветания России.
