Актуальность темы
исследования. Анализ изменений, происходящих в отечественной экономике и связанных с ними криминальных процессах за последние годы, свидетельствует о том, что в структуре современной преступности появились новые виды и способы совершения преступлений против собственности организаций, а также произошла адаптация ранее известных способов к существующим условиям, получившим название криминального рейдерства. Материалы следственной и оперативной практики свидетельствуют о том, что криминальное рейдерство, являющееся одним из видов организованной преступности, способно дезорганизовать деятельность целых регионов и создать высокий уровень социально-экономической опасности. Председатель Арбитражного суда г. Москвы О. Свириденко утверждает, что рейдерство давно уже перестало быть только экономической проблемой: «На протяжении последних лет на наших глазах изначально правовая проблема переросла в политическую. Сегодня рейдерство — прямой удар по экономической безопасности государства, его промышленному потенциалу и инвестиционной привлекательности"1.
На сложность решения вопросов противодействия криминальному рейдерству указывают высшие должностные лица государства. Так, 17 февраля 2006 года Президент Российской Федерации на расширенном заседании Коллегии МВД России отмечал, что в сфере экономики основное внимание следует уделить защите от криминала малого и среднего бизнеса, г законопослушных, добросовестных предпринимателей. Острота проблемы, сохраняющиеся негативные тенденции предопределили постановку Министром внутренних дел Российской Федерации следующие задачи: совершенствоватьданное направление правоохранительной деятельности (противодействие криминальному присвоению прав на управление и владение предприятиями и организациями) и считать его «одним из.
• 1 URL: http://vvww.msk.aгbitr.ru/news/2972.html (дата обращения: 14.04.2008). 4 л основных в сфере укрепления экономической безопасности" в 2008 году. 31 июля 2008 года Президентом Российской Федерации утвержден Национальный план противодействия коррупции, пунктом 9 раздела Некоторого руководителю Следственного комитета при прокуратуре России и начальнику Следственного комитета при МВД России поручено усилить контроль за законностью и обоснованностью процессуальных решений, принимаемых по уголовным делам, касающихся захвата имущества, имущественных и неимущественных прав, денежных средств предприятий, так называемого рейдерства.
Актуальность проблемы подтверждают и статистические данные, а также динамика развития криминального рейдерства в России. В производстве следственных подразделений системы МВД России находилось в 2004 году — 171 уголовное дело, в 2005 году — 346 уголовных дел о преступлениях данной категории. При таком большом количестве возбужденных уголовных дел в суд направлено только 51 в отношении 77 обвиняемых, а вынесено лишь 11 приговоров (в 2004 году — 17 уголовных дел, 35 обвиняемых, 5 приговоров)3.
В 2007 году из 512 уголовных дел в суд направлено 230, вынесено 44 обвинительных приговора4. По данным Следственного комитета при МВД России, в 2008 году в производстве органов предварительного следствия МВД России находилось 338 уголовных дел о преступлениях, совершенных в ходе рейдерских захватов, из них: расследовано — 188 (55% от числа находившихся в производстве) — окончено — 79 (42% от числа расследованных) — в суд направлено 51 (64% от числа оконченных)5. За.
2 Интервью Министра внутренних дел Российской Федерации генерала армии Рашида Нургалиева // Щит и меч. — 2007. — 27 декабря.
3 Семинар сотрудников органов предварительного следствия и подразделений по борьбе с экономическими преступлениями органов внутренних дел Уральского федерального округа Российской Федерации. — Екатеринбург, 2006.
4 См.: интервью начальника Следственного комитета при МВД России генерал-майора юстиции А. Аничина //Российская газета. — 2008. — 30 января.
5 Доклад заместителя начальника Следственного комитета при МВД России генерал-майора юстиции Ю. Ф. Алексеева на Комиссии Ассоциации юристов России по законодательству в сфере 5 аналогичный период 2009 года в производстве следственных органов, МВД России находилось около 400 уголовных дел о рейдерских захватах, более 50 из которых направлены в суд. К реальным срокам лишения свободы приговорены 37 обвиняемых в совершении рейдерских захватов6. За период 2008;2009 года в производстве следователей Следственного комитета при прокуратуре Российской Федерации, было 79 уголовных дел. Из них только 12 направлены в суд, 59 до сих пор находятся в производстве.
О сложности решения проблемы борьбы с криминальным рейдерством при отсутствии достаточности мер по ее разрешению свидетельствуют многочисленные организационно-тактические мероприятия, проводимые правоохранительными органами. К их числу следует отнести: совместное совещание руководителей органов предварительного следствия и подразделений по борьбе с экономическими преступлениями ГУВД, УВД субъектов УрФО, состоявшееся 28 ноября 2006 года в г. Екатеринбурге в ГУВД Свердловской областив 2010 году в г. Челябинске в ГУВД по Челябинской областирасширенное заседание коллегии по итогам работы следственных органов Следственного комитета при прокуратуре Российской Федерации за первое полугодие 2009 года и о мерах по повышению эффективности противодействия коррупции, незаконному захвату чужого имущества (рейдерству), состоявшегося 25 июня 2009 года в Казани.
В сложившихся условиях общество и государство активно ищут пути противодействия криминальному рейдерству как на экономическом, правовом (корпоративном) уровнях, так и в правоохранительной сфере. Однако значительные усилия, прилагаемые в этом направлении, не. решили важной задачи по декриминализации корпоративных правоотношений, так как для этого необходимо создание эффективной системы взаимодействия обороны, безопасности и совершенствовании правоохранительной деятельности г. Москвы.— http://vvmv.torehin.ru/activity/ШlbBae/f28370f5/3944Б2b/?PHPSESSГО=dee9eae5c80bbla528a2dc8 376а6767Ь (дата обращения 17.03.2009).
6 Интервью заместителя начальника Следственного комитета при МВД России генерал-майора юстиции Ю. Ф. Алексеева // Московская правда. — 2010. — 14 января. государственных и негосударственных органов в противодействии криминальному поглощению юридических лиц и их имущественных комплексов. Данная задача является принципиально новой для правоохранительной практики: решение во многом зависит от результатов комплекса научных исследований такого многоаспектного явления, как криминальное рейдерство, а, следовательно, и криминалистических исследований, выявляющих общие закономерности деятельности субъектов противодействия рейдерству.
Как представляется, эффективность обеспечения безопасности прав граждан в корпоративных правоотношениях, охраны их от преступных посягательств во многом определяется согласованной деятельностью правоохранительных (в частности, органов предварительного следствия и дознания) и иных контролирующих органов. Однако анализ существенных аспектов, связанных с организацией деятельности по предупреждению, выявлению, раскрытию, расследованию преступлений и розыску лиц, совершивших противоправное завладение имуществом юридических лиц, указывает на неудовлетворительное состояние взаимодействия следователей органов внутренних дел (ОВД) с правоохранительными и иными контролирующими органами, на отсутствие комплексного подхода в решении задач охраны интересов государства, прав и свобод граждан в названной сфере.
По нашему мнению, вопросы взаимодействия указанных органов в процессе выявления и расследования преступлений, направленных на нарушение корпоративных прав и присвоение собственности юридических лиц (криминальное рейдерство) не изучались, специфика их деятельности по работе с данными преступлениями не описывалась.
Степень научной разработанности темы исследования.
Значительный вклад в исследование проблемы организации и совершенствования взаимодействия органов в борьбе с преступностью внесли известные ученые-процессуалисты: Ю. Н. Белозеров, Ф.Ю.
Бердичевский, В. П. Божьев, В. П. Бородин, В. М. Быков, H.H. Гапанович, И. Ф. Герасимов, И. М. Гуткин, JIM. Карнеева, В. В. Кальницкий, A.M. Ларин, И. И. Мартинович, А. Ф. Осипов, И. Л. Петрухин, М. П. Поляков, A.A. Чувилев, Ф. Н. Фаткуллин и другие. Различные аспекты взаимодействия следователя с органами дознания представлены в работах Б. Т. Безлепкина, А. Р. Белкина, Б. Я. Гаврилова, В. Г. Глебова, М. К. Каминского, Н. Ф. Кручининой, В. П. Кувалдина, А. Ф. Лубина, П. А. Лупинской, В. П. Малкова, П. Г. Марфицина, А. Г. Маркушина, Т. Н. Паутовой, Л. П. Плесневой, А. П. Попова, Б. П. Смагоринского, С. А. Тумашова, В. М. Усынина, С. П. Щербы, А. Б. Ярославского и другие.
Работы этих авторов внесли существенный вклад в науку уголовного процесса и криминалистики. Вместе с тем многие аспекты остаются дискуссионными, а по некоторым вопросам, имеющим существенное теоретическое и практическое значение, высказаны противоречивые, подчас взаимоисключающие рекомендации. О неразрешенности ряда проблем взаимодействия свидетельствуют продолжающиеся комплексные исследования М. Ю. Бекетова, Л. П. Плеснева, А. Л. Чайки, Д.И. Астапкина7, О. Н. Васенина (2002;2004 гг.), Т. А. Паутовой, О. С. Карпушкина (2006 г.), H.A. Аменицкой8 (2006 г.), Д.А. Авдонина9, В.А. Галанова1 °, М. А. Яворского11.
7 Астапкин Д. И. Взаимодействие следователя и сотрудников оперативно-розыскных подразделений на начальном этапе расследования заказных убийств: автореф. дис. канд. юрид. наук. — М., 2004.
8 Аменицкая H.A. Взаимодействие следователя и органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность в раскрытии и расследовании преступлений (в ОВД): автореф. дис. канд. юрид. наук. — Н. Новгород, 2006.
9 Авдонин Д. А. Взаимодействие подразделений дознания и административных расследований в борьбе с преступлениями, отнесенными к компетенции таможенных органов: автореф. дис. канд. юрид. наук. — М., 2007.
Галанов В. А. Взаимодействие органов следствия и дознания в процессе расследования уголовно наказуемых нарушений авторских прав в области распространения контрафактной продукции: дис. канд. юрид. наук. — Саратов, 2005.
11 Яворский М. А. Организация взаимодействия органов внутренних дел с религиозными объединениями в сфере противодействия проявлениям религиозного экстремизма: автореф. дис. канд. юрид. наук. — Саратов, 2009.
Проблемы-, противодействия криминальному рейдерству уголовно-правовыми средствами рассмотрены в работах О: Осипенко, М. Нобатова, H.A. Лопашенко и других. Криминалистические аспекты изучаются П. Г. Сычёвым, М. Г. Ионцевым, А. Астаховым и другими.
Отдельные аспекты повышения эффективности борьбы с криминальным рейдерством экономическими средствами, рассмотрены в диссертационных.
12 13 исследованиях З. Э. Тархановой (2008 г.), A.B. Проворова (2009 г.) .
Проблемам, связанным с формированием криминалистической методики расследования криминального рейдерства, посвящена кандидатская диссертация М. А. Сергеева (2008)14.
В связи с этим многие вопросы взаимодействия органов в борьбе с криминальным рейдерством остались данными научными исследованиями неохваченными и, как следствие, нераспространенными и неразрешенными. Перечисленные обстоятельства в современных условиях противодействия преступности делают исследование востребованным, а, следовательно, актуальным.
Цель диссертационного исследования заключается в разработке на основе изученных, а таюке полученных диссертантом научных данных теоретической модели, описывающей порядок взаимодействия, круг субъектов, их правовой статус при противодействии криминальному рейдерству, и практических рекомендаций, направленных на устранение имеющихся противоречий, пробелов в правовом регулировании и совершенствовании нормативных правовых актов, регламентирующих борьбу с преступностью в указанной сфере.
1 9 Тарханова З. Э. Функционирование института рейдерства в РФ: автореф. дис. канд. юрид. наук. — Владикавказ, 2008.
13 Проворов A.B. Механизм предотвращения кризисных ситуаций в деятельности предпринимательских структур: дис. д-ра экон. наук. — Владивосток, 2009.
Сергеев М. А. Основы криминалистической методики расследования преступлений, связанных с присвоением права на владение и управление предприятиями и организациями (по материалам Уральского федерального округа): дис. канд. юрид. наук. — Тюмень, 2008. — С.31.
В соответствии с целью в ходе исследования необходимо решение следующих задач:
1. Научно обосновать и сформировать единый подход к понятию, сущности и уголовно-правовому содержанию криминального рейдерства как антисоциального явления, угрожающего экономической деятельности государства и разработать его определение.
2. Раскрыть понятие и определить содержание взаимодействия при противодействии криминальному рейдерству.
3. Выявить проблемы, влияющие на содержание взаимодействия с участием специалистов и экспертов-бухгалтеров по делам о преступлениях в сфере корпоративных правоотношений с учетом сложившейся современной следственно-судебной, оперативно-розыскной, ревизорской, аудиторской и судебно-бухгалтерской экспертной практикисостоянием правовой основы и ведомственной правовой базы, регламентирующей вопросы взаимодействия субъектов противодействия криминальному рейдерству.
4. Проанализировать научный инструментарий в решении проблем взаимодействия правоохранительных и иных органов в борьбе с противоправным присвоением прав на владение и управление предприятиями и организациями (криминальным рейдерством).
5. Установить и дифференцировать компонентный состав государственных и иных органов в системе взаимодействия при противодействии преступной деятельности на различных этапах приобретения прав на владение, пользование и распоряжение активами юридического лица, криминальными структурами (криминалистический аспект).
6. Определить место и роль прокуратуры, следственных и оперативно розыскных органов, в системе взаимодействия органов противодействия преступной деятельности, направленной на незаконное приобретение прав на владение, управление и пользование результатами деятельности юридических лиц.
7. Установить формы и виды взаимодействия' правоохранительных и иных органов при выявлении, раскрытии и расследовании криминального рейдерства.
8. Определить и сформулировать перспективные направления взаимодействия, предложить научно обоснованные рекомендации по совершенствованию правового и организационного обеспечения взаимодействия правоохранительных и иных органов в процессе выявления, возбуждения и расследования уголовных дел по преступлениям в сфере корпоративных правоотношений.
Объектом исследования является преступная деятельность против прав на владение и управление юридическими лицами и их собственности, с другой стороны — деятельность правоохранительных и иных органов по выявлению, предупреждению и раскрытию преступлений данной категории, а также комплекс общественных отношений, возникающих между ними в этом процессе.
Предметом исследования выступают нормы уголовно-процессуального законодательства, иных ведомственных и межведомственных нормативных правовых актов, непосредственно регулирующих процесс взаимодействия при раскрытии и расследовании преступлений, а также теоретические и практические проблемы, касающиеся организации и практического осуществления взаимодействия при выявлении, раскрытии и расследовании криминального поглощения юридических лиц и их имущественных комплексов.
Методологическую основу исследования составляют диалектико-материалистический метод как всеобщий метод познания социально-правовых явленийобщенаучные: системный и структурно-функциональный методы (базируется на системном подходе, традиционных и современных научных методах познания явлений общественной жизни, социальных процессов), и частнонаучные методы: аналитический, сравнительно-правовой, формальнологический, конкретно-социологический (в основе метода — анкетирование, опрос, обобщение материалов' и судебной практики, статистических данных и ДР-).
Нормативную основу исследования образуют: Конституция Российской Федерациинормы уголовного, уголовно-процессуального права, иные федеральные законы, а также подзаконные нормативные акты, регулирующие следственную, оперативно-розыскную и судебно-экспертную деятельностьзаконы и подзаконные акты, регулирующие сферу корпоративных правоотношений, виды и направления профессиональной деятельности должностных лиц контролирующих органов.
Эмпирическая основа исследования включает в себя в соответствии с программой исследования всесторонний анализ статистических сведений, содержащихся в отчетных материалах органов внутренних дел на федеральном и региональном уровнях, публикациях периодический печати и специальной научной литературе по изучаемой проблемеданные ряда криминалистических и социологических исследований, проведенных другими авторами по смежным темам исследования, результаты изученных и проанализированных уголовных дел данной категории (оконченных и направленных в суд с обвинительным заключением — 43- с вынесением постановления о приостановлении производства в связи с неустановлением обвиняемого — 18- прекращенных производств по реабилитирующим основаниям — 35) — материалов, зарегистрированных в Книге учета заявлений о преступлениях дежурных частей ОВД, по результатам проверки которых вынесены постановления об отказе в возбуждении уголовного дела по основанию п. 2 части 1 статьи 24 УПК РФ -131.
По вопросам совершенствования взаимодействия правоохранительных и иных органов в процессе выявления, раскрытияи расследования криминального рейдерства проинтервьюировано 283 человека на территории Челябинской, Свердловской, Тюменской, Курганской и Оренбургской областей. 203 сотрудника правоохранительных органов: 56 судей (26 судей по уголовным делам, 16 по гражданским делам- 14 судей арбитражного суда), 84 следователя (44 следователя следственных подразделений при ОВД, 40 следователей следственных подразделений при прокуратуре), 63 оперативных работника- 80 представителей иных органов: 21 арбитражных управляющих, 14 сотрудников регистрационной службы, 12 реестродержателей, 19 оценщиков, 6 сотрудниковфедеральной службы по финансовому мониторингу- 8 представителей общественных организаций. Автором также изучены 131 отказной материал и 35 постановлений о назначении судебных экспертиз и заключений экспертов, уголовные дела данной категории.
Научная новизна диссертации заключается в том, что данная работа является первым исследованием, связанным с изучением и анализом проблем и коллизионных вопросов взаимодействия правоохранительных и иных органов в процессе обнаружения и пресечения фактов криминального рейдерства. В частности:
— дано авторское определение криминального рейдерства;
— доказано, что повышение эффективности взаимодействия при противодействии криминальному рейдерству может быть обеспечено только посредством системного подхода в решении названной проблемы;
— определен состав субъектов противодействия криминальному рейдерству через криминалистическую характеристику этапов и способов противоправного поглощения юридических лиц;
— установлены формы и виды взаимодействия правоохранительных и иных органов при выявлении, раскрытии и расследовании криминального рейдерства, разработана их классификация;
— определены и сформулированы направления совершенствования правовой регламентации взаимодействия, предложены рекомендации, направленные на развитие и совершенствование взаимодействия органов противодействия криминальному рейдерству.
Наиболее значимые и обладающие новизной результаты исследования сформулированы в положениях, выносимых на защиту.
Основные положения, выносимые на защиту:
1. Криминальное рейдерство рассматривается как умышленное совершение ряда противоправных действий, направленных на незаконное приобретение права владения, пользования, распоряжения активами (частью активов) юридического лица и приводящих к потере законных прав другими участниками корпоративных отношений. Раскрывая проблему квалификации действий при криминальном рейдерстве, следует исходить из того, что предметом преступного посягательства являются права на собственность юридического лица.
2. Взаимодействие по противодействию криминальному рейдерству представляет собой основанные на единстве целей, осуществляемых в различных формах правоохранительными, судебными и иными органами, взаимосвязанные и согласованные мероприятия, направленные на повышение эффективности решения задач по своевременному выявлению, раскрытию, пресечению и предупреждению преступлений, устранению причин и условий, способствующих их совершению (рейдерству), где организующим органом являются следственные и оперативные подразделения.
3. Установление оперативно-следственными подразделениями схемы преступной деятельности по криминальному поглощению юридического лица и его имущественных комплексов возможно только посредством отражения этой деятельности на фоне (в контексте) законопослушной.
4. Определена система субъектов, которые способны в ходе основной своей деятельности обнаруживать признаки криминального рейдерства и.
1 которые целесообразно вовлекать в уголовно-процессуальные правоотношения при возбуждении, расследовании и судебном разбирательстве по уголовным делам о криминальном рейдерстве. Из числа правоохранительных органов такими субъектами являются прокуратура, ФСБ, соответствующие службы ОВД (ОРЧ, ОБЭП, органы дознания), налоговые органысуды общей юрисдикции — арбитражный, гражданский, уголовный. Субъектами иных органов, наиболее часто выявляющих признаки криминального рейдерства, являются: реестродержатели акций, нотариусы, оценщики, арбитражные управляющие, должностныелица Федеральной службы, по финансовому мониторингу, средства массовой информации. Из числа общественных организаций — Торгово-промышленные палаты, Межведомственные рабочие группы по противодействию преступлениям в сфере экономики.
5. Классифицированы виды взаимодействия субъектов противодействия криминальному рейдерству по основаниям: а) в зависимости от этапа расследования и его элементов (общее взаимодействие, взаимодействие на отдельных этапах криминального поглощения) — б) в зависимости от количества участвующих органов системы взаимодействия: взаимодействие полное, взаимодействие усеченноев) в зависимости от процессуально-правовой формы: взаимодействие, не связанное с уголовно-процессуальной деятельностьюуголовно-процессуальное взаимодействиеоперативно-розыскное взаимодействиекомбинированное взаимодействиег) в зависимости от ведомственности: внутриведомственное, межведомственноед) в зависимости от полномочий: ведущие субъекты взаимодействия (органы прокуратуры, следствия, оперативные подразделения), иные участники взаимодействия по противодействию криминальному рейдерству (ревизоры, аудиторы, бухгалтера, арбитражные управляющие и др.).
6. Для обеспечения единообразия в понимании правовой регламентации и обеспечения согласованности норм УПК РФ (ст. 144) и ч. 1 ст. 15 Федерального закона «Об оперативно-розыскной деятельности» предложен авторский проект редакции названнойчасти ст. 15: «При решении задач оперативно-розыскной деятельности органы, уполномоченные осуществлять эту деятельность, имеют право: 1. Проводить гласно и негласно оперативно-розыскные мероприятия, перечисленные в ст. 6 настоящего Закона, а при поступлении от контролирующих органов материалов о возможных уголовно-правовых нарушениях в сфере экономической деятельности требовать производства документальных проверок, ревизий, участвовать в них и привлекать к участию в них специалистов, производить при их проведении изъятие документов, предметов, материалов и сообщений, а также прерывать предоставление услуг связи при наличии условий, перечисленных в ч. 2 ст. 8 Закона» — и далее по тексту.
При такой регламентации результатом будут следующие правовые обстоятельства:
— Исчезнут коллизии между действующими Федеральным законом «Об оперативно-розыскной деятельности», УПК РФ, ведомственным нормативным актом в части требования производства проверочных действий процессуальными средствами.
— Разрешится вопрос о доказательственном значении результатов гласной оперативно-розыскной деятельности в части, касающейся проверок сообщений об экономических преступлениях (как иных доказательств).
— Оперативно-розыскные действия при их осуществлении в борьбе с преступлениями в сфере экономики исключат необоснованные жалобы на нарушение прав субъектов корпоративных правоотношений.
Теоретическая и практическая значимость диссертационного исследования определяется, прежде всего, актуальностью и новизной рассмотренных положений, его направленностью на совершенствование взаимодействия правоохранительных и иных органов в вопросах выявления, пресечения, раскрытия и расследования преступлений в сфере корпоративных правоотношений, касающихся собственности юридических лиц.
Содержащиеся в работе теоретические положения и выводы пополняют потенциал таких наук, как криминалистика, уголовное право, уголовный процесс и будут способствовать дальнейшему накоплению знаний о криминальном рейдерстве, взаимодействии органов как важном средстве противодействия преступной деятельности в сфере экономики.
Сформулированные в диссертационном исследовании положения направлены на повышение эффективности раскрытия, расследования и предотвращения преступлений в корпоративных правоотношениях, а также: на решение проблем совершенствования криминалистической методики расследования преступной деятельности. Созданы, дополнительные возможности понаиболее точному определению направления поисково-познавательной деятельностивыявлению всех звеньев^ преступной цепочки деянийболее полному установлению следовой картины преступлений, а следовательно, эффективной организации участников следственно-оперативных групп на собирание и проверку доказательств.
Результаты исследования могут быть использованы при совершенствовании учебного процесса по подготовке, переподготовке и повышению квалификации следователей, специализирующихся на расследовании преступлений данной категории, при разработке учебно-методических материалов по криминалистике для использования в учебных заведениях юридического профиля и для дальнейших научных исследований.
Апробация результатов исследования. Диссертация выполнена на кафедрах криминалистики ФГОУ ВПО «Челябинский юридический институт МВД России» ФГОУ ВПО «Тюменский юридический институт МВД России», где проведено ее обсуждение и рецензирование. Основные положения работы, выводы и практические предложения отражены диссертантом в опубликованных пяти научных статьях. Из них четыре опубликованы в журналах «Черные дыры» в Российском законодательстве", «Бизнес в законе», «Вестник Южно-Уральского Государственного Университета» и «Пробелы в Российском законодательстве», включённых в Перечень ведущих рецензируемых журналов и изданий, рекомендованных ВАК России для опубликования основных положений диссертационных исследований.
Результаты, исследований излагались на научно-практических конференциях, в частности:
— на всероссийской научно-практической конференции «Актуальные проблемы противодействия преступности в современных условиях» в г. Челябинске (18 октября 2007 г.);
— на всероссийском семинаре «Предупреждение и раскрытие преступлений в условиях мегаполиса», совместно организованном Санкт-Петербургским университетом МВД России и филиалом ВНИИ МВД России по Северо-Западному федеральному округу (27 ноября 2009 г.);
— на круглом столе «Проблемы противодействия преступности в сфере экономической деятельности», проводимом Университетом Российской академии образования, Южно-Уральским государственном университетом, Челябинским центром по исследованию проблем противодействия организованной преступности и коррупции в г. Челябинске (30 апреля 2010 г.).
Результаты диссертационного исследования внедрены в практическую деятельность следственных подразделений Челябинской области.
Структура и объем диссертации
Диссертация состоит из введения, трёх глав, объединяющих семь параграфов, заключения, списка использованной литературы и приложений.
ЗАКЛЮЧЕНИЕ
.
Таким образом, к основным результатам диссертационного исследования, позволяющим разрешить проблему совершенствования взаимодействия правоохранительных и иных органов при противодействии криминальному рейдерству:
1. Выявленные обстоятельства, препятствующие борьбе с криминальным рейдерством: терминологическая неточность в трактовке понятия и сущности криминального рейдерстваналичие противоречивости: количественное несоответствие законодательно определенных в ст. 159 УК РФ (по которой в настоящее время и квалифицируется криминальное рейдерство) способов приобретения прав на чужое имущество, используемых криминальными группами при криминальном рейдерстве и фактически совершаемых правонарушений. Перечисленные обстоятельства не позволяют эффективно бороться-с данным, видом преступной деятельности.
2. Авторское определение криминального рейдерства. Под ним понимается умышленное совершение ряда противоправных действий, направленных на незаконное приобретение права владения, и (или) пользования, и (или) распоряжения активами (частью активов) юридического лица и приводящих к потере законных прав другими участниками корпоративных отношений.
3. Аргументированный вывод о необходимости в Уголовном кодексе Российской Федерацией закрепленияотдельной статьей криминальное рейдерство с. раскрытием его понятия и установлением наказания, соответствующего степени и характеру общественной опасности данного вида преступнойдеятельности.
4. Определение дополнительных (по сравнению с необходимостью взаимодействия органов при противодействиидругим преступлениям) факторов, обусловливающих объективную потребность следственных подразделений в организации взаимодействия по выявлению, раскрытию, пресечению преступлений, объектом, посягательства которых являются. права на юридические лица, и результаты их деятельности: разработаны новые виды, и способы совершения преступлений против корпоративной собственности, адаптация ранее известных способов к существующим условиям функционирования-корпоративных обществ (ОАО, ЗАО, ООО).
5. Установление характерной черты криминального рейдерства: наличие трудно распознаваемых правонарушений, замаскированных под законопослушную деятельность, а также неправомерных действий, направленных на поглощение юридических лиц и связанных с банкротством учреждений, выдачей банковских кредитов, а также правонарушений на рынке ценных бумаг (например, недобросовестная эмиссия), в сфере налогового регулирования.
6. Авторское определение понятия взаимодействия правоохранительных и иных органов в процессе противодействия криминальному рейдерству.
7. С позиций повышения уровня и качества взаимодействия в процессе выявления, пресечения, раскрытия и изобличения виновных в криминальном рейдерстве особо значимыми с системе криминалистической характеристики являются следующие элементы:
— криминалистическая характеристика этапов преступной деятельности, направленной на противоправное поглощение юридических лиц;
— криминалистическая характеристика способов осуществления данной преступной деятельности с описанием механизма следообразования.
8. Обосновано утверждение, согласно которому, воссоздание криминальной схемы поглощения юридического лица и его имущественных комплексов возможно только посредством отражения преступной деятельности на фоне (в контексте) законопослушной: Корпоративное, гражданское, трудовое законодательство четко определяют виды и формы деятельности законно хозяйствующих субъектов. Нарушение положений нормативно-правовых правил при определенных условиях образует состав преступления.
9: Выявленная закономерность того, что обнаружение первоначальных, признаков преступления в большинстве зависит не от результатов деятельности должностных лиц, правоохранительных органов, а от ведомств и служб, которые осуществляют свою деятельность одновременно с правоохранительной.
10. Сравнительный анализ видов преступлений, совершаемых при криминальном рейдерстве, позволил выявить закономерность, заключающуюся в том, что при всем различии их квалификационных уголовно-правовых характеристик они представляют криминалистически сходную группу общественно опасных деяний. Криминалистическое «сходство», с одной стороны, можно представить как закономерность внешнего проявления преступного посягательства при поглощении юридических лиц и их имущественных комплексов, с другой — результатом объединения преступлений характерной направленностью преступного умысла и целью — противоправного поглощения юридических лиц и их имущественных комплексов.
11. Обосновано суждение, что спецификапреступной деятельности при поглощении юридических образуется в результате: общности субъектов противоправной деятельностиусловий подготовки к криминальному «рейду" — этапами реализации преступного умысларядом повторяющихся элементов алгоритма преступных действийиспользуемых наборов средств и приемов реализации умысла по перехвату прав, на собственность юридических лиц.
12. Определена практическая значимость специфики преступной деятельности, проявляющейся при поглощении предприятий, организаций и других объектов недвижимости. Ее знание позволяет при детальном изучении особенностей механизма преступной деятельности разрабатывать рекомендации по организации взаимодействия государственных и иных органов в направлении выявления признаков проявления криминального рейдерства и оказании содействия следственным подразделениям в раскрытии и расследовании всех эпизодов преступной деятельности.
13. Установленный перечень органов, способных в процессе осуществления своей* основной функции оказывать содействие следственным органам в противодействии криминальному рейдерству.
14.
Заключение
: правовые модели организации взаимодействия правоохранительных органов с иными органами противодействия криминальному рейдерству в современном законодательстве недостаточно проработаны, не согласуются друг с другом, а по ряду направлений вообще отсутствуют.
15. Обоснованное утверждение, согласно которого отсутствие какой либо процессуальной регламентации проверочных действий в стадии возбуждения уголовного дела делает результаты недопустимыми доказательствами не потому, что они получены с нарушением требований уголовно-процессуального законодательства (ч. 3 ст. 75), а потому, что они были получены посредством производства действий, не регламентированных нормами УПК РФ. Анализ судебной практики показывает, что можно поставить знак тождества между доказательствами, полученными с нарушением требований уголовно-процессуального законодательства, и доказательствами, полученными посредством производства действий, предусмотренных, но не регламентированных нормами УПК РФ.
16. Непроцессуальная форма регистрации (в журнале делопроизводства) информации противоправной деятельности при криминальном рейдерстве помимо общих недостатков имеет еще три: срок, предусмотренный процессуальным законодательством, не действуют, а следовательно для заинтересованных лиц создается реальная возможность изменить следовую картину преступной деятельности, фальсифицировать ее, создать иные формы противодействия на начальном этапе проверочной деятельностисоздается возможность недобросовестным работникам правоохранительных органов затягивать процесс проверки или использовать полученную информацию, возможно содержащую признаки преступления в собственных корыстных интересахсущественно снижается-уровень контроля со стороны прокуратуры.
17. Предложение разработать уголовно-процессуальную регламентацию порядка назначения и производства документальных проверок и ревизий на стадии возбуждения уголовного дела. При положительном решении данного вопроса более гарантированным станут: обеспечение конституционных прав участников корпоративных правоотношений при разрешении правоохранительными органами задачи по определению наличия признаков преступления в экономической сфере деятельностиобъективность, а следовательно, достоверность результатов производства документальных проверок и ревизийсоответствие материалов ревизий и документальных проверок сущности судебных доказательств как «иных документов».
Предложение организационного порядка с позиции совершенствования взаимодействия, использования такой формы, как обучение должностных лиц контролирующих органов структуре, последовательности и изложению результатов, полученных в ходе проверочных действий и свидетельствующих о наличии противоправной деятельности с уголовно-процессуальных позиций.
18. Уточнение соотношения заключений специалиста и эксперта. Помимо общеустановленных различий: по субъекту, проводящему исследованияпо субъектам, инициирующим проведение исследований, определены следующие:
— в зависимости от стадии их производства: экспертиза возможна по возбужденным уголовным делам, исследования специалистов как по возбужденным, так и на стадии ВУД, а также в период, предшествующий стадии ВУД;
— в зависимости от наличия (отсутствия) правовой регламентации порядка назначения и проведения исследований: в отличие от регламентации производства экспертизы порядок назначения и производства исследований не регламентирован;
— по доказательственному значению: достоверность, результатов" исследований* приналичии условий (например, образцов для сравнительного исследования" и т. д.) проверяется посредствомназначения экспертизы на стадии предварительного расследования. Достоверность/же результатов производства экспертизы проверяется посредством проведения дополнительной или повторной экспертизы, но никак не производством исследований.
19. Деятельность должностных лиц правоохранительных органов по проверке информации, зарегистрированной в материалах делопроизводства, до регистрации ее в КУСП является непроцессуальной, следовательно, не имеющей доказательственного значения. На данном этапе на проверочные действия не распространяется действие ст. 144 УПК РФ: «Порядок рассмотрения сообщения о преступлении». Такие действия (не укладывающиеся в процессуальную регламентацию) противоречат Указу Президента РФ от 15 мая 2008 года № 797 «О неотложных мерах по ликвидации административных ограничений при осуществлении предпринимательской деятельности» в части требования исключить внепроцессуальные права органов внутренних дел РФ, касающихся проверок деятельности субъектов малого и среднего предпринимательства, то есть их производство нарушает права проверяемых (например, посредством не правового инициирования, ревизий и т. д.).
20. Предложение о пополнении поводов к возбуждению уголовного дела еще одним" «письменное указание начальника ОВД о регистрации материалов». В этом случае предлагается изменить ст. 143 УПК РФ, назвав «Рапорт об обнаружении: признаков преступленияили письменное распоряжение начальника правоохранительного органа» при* следующей дефиниции: «Сообщение о совершенном или готовящемся преступлении, полученное из иных источников. принимается лицом, получившим данное сообщение, о чем составляется рапорт об обнаружении признаков преступления.
При поступлении по почте сообщения о совершённом или готовящемся преступлении оно представляется начальнику правоохранительного органа и при наличии письменного его указания регистрируется в КУСП соответствующего органа в качестве повода для возбуждения уголовного дела".
Авторский проект редакции ст. 6 Закона об ОРД: «При решении задач оперативно-розыскной деятельности органы, уполномоченные осуществлять эту деятельность, имеют право:
Проводить гласно и негласно оперативно-розыскные мероприятия, перечисленные в ст. 6 настоящего Федерального закона, а при поступлении от контролирующих органов материалов о возможных уголовно правовых нарушениях в сфере экономической деятельности требовать, производства документальных проверок, ревизий, участвовать в них и привлекать к их участию специалистов, производить при их проведении изъятие документов, предметов, материалов и сообщений, а также прерывать предоставление услуг связи при наличии условий, перечисленных в ч. 2 ст. 8 Закона" - и далее по тексту.
При такой регламентации результатом будут следующие правовые обстоятельства:
1) исчезнут коллизии между действующими Закона об ОРД, УПК РФ, ведомственным нормативным актом в части требования производства проверочных действий процессуальными средствами;
2) разрешится вопрос о доказательственном значении результатов гласной оперативно-розыскной деятельности при проверке сообщений об экономических преступлениях (как иных доказательств);
3) оперативно-розыскные действия при их осуществлении в борьбе с преступлениями в сфере экономики исключат необоснованные жалобы в нарушении прав субъектов корпоративных правоотношений.
21. Предложение о внесении изменений в действующую редакцию части первой статьи восьмой Федерального закона «О прокуратуре» следующим образом: «1. Генеральный прокурор Российской Федерации и подчиненные ему прокуроры координируют деятельность по борьбе с преступностью органов внутренних дел, органов федеральной службы безопасности, органов по контролю за оборотом наркотических средств и психотропных веществ, органов таможенной службы и других правоохранительных и иных органов».
Такая законодательная формулировка исключит ошибочность мнения, согласно которому полномочия прокуратуры по координации деятельности по борьбе с преступностью толкуются ограничительно в том смысле, что полномочия распространяются только на правоохранительные органы.
