Уголовная ответственность: понятие и проблемы реализации

Актуальность диссертационного исследования обусловлена ситуацией, наблюдаемой в настоящее время в законодательной, правоприменительной практике и отечественной уголовно-правовой науке. Современный этап развития российского общества войдет в его историю не только как период бурных социально-экономических и политических трансформаций, но и как период чрезвычайного осложнения криминогенной ситуации. На рубеже XX—XXI вв.еков ряд мощных по своей значимости криминогенных факторов оказали разрушительное воздействие на состояние правопорядка в Российской Федерации, защиту государственных и общественных институтов, граждан от криминала. Влияние криминогенных факторов на сферу общественных отношений приобрело более выраженный системный характер и проявилось в увеличении уровня и темпов роста преступности, в изменении структурно-криминологической характеристики преступности и в утяжелении ее социальных последствий.

Ответом общества на изменение криминогенной обстановки стали принятие и постоянное реформирование уголовного законодательства. В совокупности с Уголовно-процессуальным, Уголовно-исполнительным кодексами и рядом законов предупредительного характера оно создает надежную правовую основу для противодействия криминогенным процессам и последовательного наступательного воздействия на преступность.

Действующий в России УК РФ 1996 года в основных своих положениях адекватен криминологическим реалиям, соответствует международным и конституционным стандартам в области борьбы с преступностью, в нем нашли отражение многие достижения отечественной уголовно-правовой и криминологической науки. Вместе с тем непрекращающийся процесс реформирования экономической, социальной, правовой сферы общества заставляет юристов постоянно сверять качество принимаемых законодательных актов с потребностями общественного развития.

Отечественная наука в последнее время предложила законодателю ряд важных и криминологически обоснованных предложений по совершенствованию уголовного закона. Однако анализ направлений и тематики уголовно-правовых исследований свидетельствует о некотором увлечении юристов частными проблемами эффективности отдельных уголовно-правовых институтов и норм, в то время как фундаментальные вопросы уголовного права незаслуженно остаются вне сферы исследовательских интересов. В их ряду особое место занимает вопрос о понятии, целях, формах и проблемах реализации уголовной ответственности. Будучи одной из центральных категорий уголовного права, ответственность находилась в центре активного внимания научной общественности лишь во второй половине XX столетия. Ее изучению посвятила свои работы целая плеяда видных отечественных ученых: Л.В. Багрий-Шахматов, Я. М. Брайнин, В. А. Елеонский, И. Я. Козаченко, Н. С. Лейкина, B.C. Прохоров, А. И. Санталов, А. С. Сенцов, Н. А. Стручков, А. Н. Тарбагаев, М. Д. Шаргородский и др. Выводы, сделанные этими исследователями, составляют золотой фонд отечественной науки, образуют основу современного учения об уголовной ответственности. Вместе с тем изменения, произошедшие в общественной жизни и сознании, законодательной практике и научной теории: развитие института международной ответственности, осуществление альтернативных наказанию форм реализации уголовной ответственности, изменение представлений о целях уголовной ответственности и уголовного правосудия, утверждение идей гуманизма и либерализация судебной практики, ограничение сферы применения уголовного права для регулирования общественных отношений, — заставляют исследователей вновь обратиться к проблемам понятия и реализации уголовной ответственности. В современной науке уголовной ответственности как самостоятельному объекту изучения уделяется явно недостаточное внимание. Исключение могут составить работы И. Э. Звечаровского (1992), В. А. Лукьянова (1999), А. А. Чистякова (2003), А. А. Ширшова (2004) и некоторых других.

В юридической науке, таким образом, обнаруживается существенный пробел в теоретическом и прикладном исследовании проблем, связанных с определением понятия, основания, целей и форм реализации уголовной ответственности. Поэтому объектом диссертационного исследования автором обозначена уголовная ответственность как разновидность социальной ответственности за преступление и центральная категория уголовного права, правовое регулирование которой вызывает существенные практические и научные проблемы в современном российском обществе.

Познать все многообразие отношений, связанных с установлением и реализацией уголовной ответственности, в пределах одного научного исследования невозможно. В силу этого предмет исследования ограничен проблемами определения понятия уголовной ответственности, ее места в системе видов ответственности за преступления, основания, целей, форм реализации уголовной ответственности, а также соответствия практики ее реализации основным направлениям уголовной политики.

Для изучения указанного предмета диссертантом были привлечены многочисленные нормативные, эмпирические и теоретические источники.

Нормативная основа исследования представлена международными и национальными правовыми актами, регулирующими отношения в области борьбы с преступностью и обращения с осужденными. К ним, прежде всего, относятся: Декларация основных принципов правосудия для жертв преступления и злоупотребления властью (1985) — Принципы эффективного предупреждения и расследования внезаконных, произвольных и суммарных казней (1989) — Минимальные стандартные правила обращения с заключенными (1977) — Основные принципы обращения с заключенными (1990) — Конвенция Совета Европы о защите прав человека и основных свобод (1950) — Конституция РФ (1993) — Уголовный кодекс РФ (1996), Уголовно-исполнительный кодекс РФ (1996), Уголовно-процессуальный кодекс РФ (2001), Кодекс об административных правонарушениях РФ (2001).

Работа основана на современном законодательстве Российской Федерации. Однако для обеспечения полноты исследования и изучения сравнительно-правовых аспектов темы диссертантом были привлечены отечественные нормативные источники периода Х-ХХ веков и действующие уголовные законы зарубежных стран.

Эмпирическую основу исследования составляют статистические материалы Госкомстата РФ, Судебного Департамента Верховного Суда РФ, Управления Судебного Департамента Верховного Суда РФ в Ставропольском крае, МВД России, ГУВД Ставропольского края за период с 1986 по 2004 годыматериалы опубликованной судебной практики Верховного Суда РФ по проблемам, относящимся к предмету исследованиярезультаты выборочного исследования 200 уголовных дел, а также проведенного социологического опроса 100 практикующих юристов (50 судей, 25 адвокатов и 25 прокурорских работников).

Для обеспечения теоретической выдержанности исследования автором были привлечены труды ведущих ученых страны в области теории государства и права, уголовного, уголовно-процессуального, уголовно-исполнительного, административного права и криминологии. Теоретическая база диссертации может быть представлена несколькими группами источников:

1) работами С. С. Алексеева, В. К. Бабаева, Б. Т. Базылева, С. Н. Братуся, А. А. Иванова, М. Д. Шиндяпиной и др., посвященными теоретическим аспектам установления и реализации юридической ответственности;

2) трудами Л.В. Багрий-Шахматова, Я. М, Брайнина, И. Я. Козаченко, В. В. Мальцева, B.C. Прохорова, А. С. Сенцова, А. Н. Тарбагаева, М. П. Карпушина, В. И. Курляндского и др., в которых рассматриваются концептуальные вопросы понятия, содержания, основания, этапов и форм реализации уголовной ответственности;

3) исследованиями проблем дифференциации уголовной ответственности, выполненными А. В. Васильевским, С. И. Зельдовым, С. Г. Келиной, Л. Л. Кругликовым, Т.А. Лесниевски-Костаревой, Ю. Б. Мельниковой, Ю. Е. Пудовочкиным и др.;

4) трудами М. И. Бажанова, И. М. Гальперина, С. И. Дементьева, В. И. Зубковой, И. И. Карпеца, С. В. Полубинской, М. Н. Становского, Г. И. Чечеля и др., где анализируется уголовное наказание как форма реализации уголовной ответственности;

5) работами по проблемам осуществления уголовной политики Российского государства, подготовленными С. С. Босхоловым, А. И. Коробеевым, Н. Ф. Кузнецовой, Г. Ю. Лесниковым, Э. Ф. Побегайло, А. В. Похмелкиным и др.

Обобщение приведенных нормативных, эмпирических и теоретических источников потребовало применения многоуровневого комплекса методов и принципов познания, присущих современной науке. Диссертация выполнена на основе диалектического подхода к изучению сущности социально-правовых явлений, исходя из принципов объективности, всесторонности, комплексности, конкретности истины, единства социального содержания и юридической формы. Стройность создаваемой концепции обеспечена применением системного подхода, посредством которого можно рассмотреть преступление и ответственность как целостные образования, тесным образом взаимодействующие между собой и с окружающей социальной средой. Специфическими для уголовного права частнонаучными методами, использованными в работе, являются: сравнительно-правовой, позволяющий исследовать уголовно-правовые институты в их развитии в разные отрезки времени либо сравнивать их состояние одновременно в различных национальных системах праваюридическая герменевтика, дающая возможность, кроме дешифрования смысла правового текста, происходящего в рамках лингвистического толкования, раскрыть еще и смысл правовой ситуациистатистический, с помощью которого проанализированы количественно-качественные показатели состояния и динамики судимости в Российской Федерации и в Ставропольском крае в частностидокументальный, предполагающий изучение нормативного материала и обобщение судебной практикиметод социологического опроса, подразумевающий выяснение отношения специалистов к анализируемым в работе проблемам. В исследовании широко используются общелогические методы и приемы: анализ, синтез, индукция, дедукция, аналогия.

Цель диссертации состоит в том, чтобы на основе применения современных методов познания к изучению нормативных, эмпирических и теоретических источников разработать теоретическую концепцию уголовной ответственности, включающую определение понятия, основания, целей и форм ее реализации, и на основе этого внести предложения по усовершенствованию уголовного законодательства и практики его применения.

Достижение поставленной цели обусловило постановку и решение следующих задач:

1. Установить место уголовной ответственности в системе видов ответственности за преступление.

2. Раскрыть понятие уголовной ответственности.

3. Определить основание уголовной ответственности.

— 104. Выяснить цели и формы реализации уголовной ответственности.

5. Проанализировать судебную практику реализации уголовной ответственности.

6. Выяснить степень адекватности современной практики реализации уголовной ответственности основным направлениям уголовной политики и современной криминогенной ситуации.

Проведенное исследование позволило автору сформулировать и вынести на защиту следующие основные положения:

1. Правовая ответственность — это отношение между лицом (физическим или юридическим) и государством, в рамках которого субъекты соблюдают возложенные на них нормами права обязанности, которые могут подтверждать, расширять или ограничивать статус участников отношения. Правовая ответственность может быть позитивной — в случае исполнения субъектами своих правовых обязанностей и негативной — в случае их нарушенияв отличие от позитивной, негативная ответственность может иметь разновидности в зависимости от правовой природы ее основания.

2. Необходимо четко разграничивать понятия «ответственность за преступление», «ответственность в уголовном праве» и «уголовная ответственность». Система видов ответственности за преступление включает в себя моральную и правовую. Правовая ответственность за преступление в международном праве имеет две разновидности: уголовную и политическуюправовая ответственность за преступление в национальном российском праве может быть установлена в уголовном праве, и в данном случае она будет уголовной или ювенальной, а может быть установлена и в иных отраслях права.

3. Уголовная ответственность — это реализация государством и лицом, совершившим преступление, их взаимных прав и обязанностей в рамках охранительного уголовно-правового отношения после вступления в силу приговора суда, при этом лишение или ограничение прав представляет собой одновременно и реализацию соответствующего права государства и потерпевшего, и исполнение соответствующей обязанности виновным лицом. Содержанием ответственности следует признавать осуждение лица, совершившего преступление, от имени государства, состояние судимости этого лица и создание гарантий прав самого осужденного.

4. Основанием уголовной ответственности выступает совершение деяния, содержащего все признаки состава преступления. Под последним следует понимать как совершение собственно преступления, так и совершение деяния, которое в силу малозначительности не является преступлением. Малозначительность деяния должна стать самостоятельным основанием освобождения от уголовной ответственности.

5. Понятие общих условий уголовной ответственности во многом совпадает с содержанием гипотезыуголовно-правовой нормы, определяющей условия применения нормы или, иными словами, условия реализации уголовной ответственности. Наряду с общими применительно к отдельным видам оснований необходимо выделять дополнительные специфические условия уголовной ответственности, предусмотренные ст. 30 УК РФ, ч. 3 ст. 20 УК РФ, ст. 201 УК РФ, ст. 20 УПК РФ.

6. Целевое предназначение уголовной ответственности ^ раскрывается через совокупность целей ее установления, дифференциации и реализации. Цели установления ответственности состоят в охране социально важных объектов от преступных посягательств, общем предупреждении преступности и воспитании граждан. Целями дифференциации ответственности являются: экономия мер уголовной репрессии, ^ повышение эффективности средств уголовно-правовой охраны общественных отношений, оптимизация правоприменительного процесса привлечения лица к уголовной ответственности и непосредственной ее реализации, освобождение судебной системы от чрезмерных перегрузок, снижение материальных ^ расходов на расследование и рассмотрение дел в суде.

Исправление осужденного, частная превенция и восстановление нарушенных прав потерпевшего выступают целями реализации уголовной ответственности.

7. Классификацию форм реализации уголовной ответственности следует проводить на основании таких критериев, как возрастные характеристики осужденного, содержание мер ответственности и порядок их применения.

8. Уголовное наказание — это предусмотренная уголовным законом форма реализации уголовной ответственности, заключающаяся в наиболее существенном ограничении правового статуса лица, совершившего преступление. В УК РФ $ следует дифференцированно предусмотреть систему основных наказаний и систему дополнительных наказаний. В систему наказаний целесообразно включить и такие виды, как возмещение причиненного имущественного ущерба, компенсация морального вреда, устранение вредных последствий преступления.

9. Сложившаяся практика реализации уголовной ответственности не отвечает современной криминальной ситуации и основным направлениям уголовной политики, что требует внесения корректив в систему форм реализации ответственности, систему наказаний, судебную и уголовно-исполнительную практику.

Приведенные положения отражают конкретные элементы новизны днссертадии. В целом же она является одним из первых исследований ранее не разрабатывавшихся в уголовно-правовой науке проблем теории уголовной ответственности, которое выполнено в новых социально-правовых условиях с учетом изменений уголовного законодательства. В диссертации выдвигаются и обосновываются основные положения концепции уголовной ответственности, учитывающие ее эволюцию и обусловливающие необходимость внесения существенных корректив в представление о ее целях, основании и формах реализации.

Научной новизной характеризуется целый ряд положений, аргументированных в работе: сформулированное понятие уголовной ответственности как одного из видов ответственности за преступлениеопределение понятия «деяния, содержащего все признаки состава преступления» как основания уголовной ответственностиизложенные цели уголовной ответственностиразработанная система форм реализации уголовной ответственностипредложения о совершенствовании системы уголовных наказаний и санкций уголовно-правовых нормрекомендации по применению общих начал назначения уголовного наказаниярезультаты анализа судебной практики на предмет соответствия целям уголовной политики.

Теоретическая значимость исследования заключается в том, что совокупность полученных в процессе его проведения выводов может расцениваться в качестве перспективного направления в разработке понятия уголовной ответственности, способного учесть богатый отечественный исторический опыт, положительный опыт регулирования проблем уголовной ответственности в зарубежных странах, и служить методологической основой для формирования концепции ответственности в уголовно-правовой доктрине и законодательстве нашего государства. Предложенная концепция исследования позволяет всесторонне и глубоко осмыслить достоинства и недостатки уголовного законодательства, по-новому оценить качество нормативных предписаний, регулирующих основания и формы реализации уголовной ответственности, для теоретического обоснования логически стройной и последовательной системы правового регулирования предупреждения преступности.

Практическая значимость результатов диссертационного исследования заключается в том, что они могут быть полезны в правоприменительной практике при определении оптимальных в каждом конкретном случае форм реализации уголовной ответственностислужить информационной базой данных для органов государственной власти в работе по совершенствованию уголовного законодательстваоткрывают новое перспективное направление дальнейших научных исследований в области уголовного праваиспользоваться в учебном процессе при преподавании курса Общей части уголовного права.

Значимость выводов и предложений, сделанных в диссертации, подтверждается их апробацией. Результаты исследования неоднократно обсуждались на кафедре уголовного права Ставропольского государственного университета, внедрены в учебный процесс данного вуза, докладывались в Управлении судебного департамента при Верховном Суде РФ в Ставропольском крае, Ленинском районном суде г. Ставрополя и прокуратуре Ленинского района г. Ставрополя, используются в практической деятельности соответствующих правоохранительных структур.

Материалы диссертационного исследования отражены в 6 опубликованных работах автора общим объёмом 4,6 п.л.

Задачами и логикой исследования определяется структура диссертации. Она состоит из введения, двух глав, объединяющих шесть параграфов, заключения, списка литературы и приложения.

ЗАКЛЮЧЕНИЕ

.

Проведенное исследование, ориентированное на восполнение имеющихся пробелов в теоретическом осмыслении концепции уголовной ответственности, позволило нам сформулировать следующие основные выводы и рекомендации.

1. Правовая ответственность может быть позитивной в случае исполнения субъектами своих правовых обязанностей и негативной в случае их нарушенияпри этом негативная ответственность может иметь разновидности в зависимости от правовой природы ее основания. При этом негативная ответственность за преступление может быть установлена в уголовном законодательстве и в иных отраслях права.

2. Современному УК РФ известны два вида ответственности: уголовная и ювенальная. Помимо ответственности, установленной за преступление в УК РФ, негативные правовые последствия совершения преступления предусмотрены в трудовом, административном, гражданском, конституционном законодательстве.

Ответственность за преступление может быть установлена и в международном праве, в этом случае она может быть политической или уголовной.

3. Уголовная ответственность представляет собой реализацию государством и лицом, совершившим преступление, их взаимных прав и обязанностей в рамках охранительного уголовно-правового отношения после вступления в силу приговора суда, при этом содержанием ответственности выступает осуждение лица, совершившего преступление, от имени государства, состояние судимости этого лица, создание гарантий прав самого осужденного. В целях повышения уровня теоретической обоснованности УК РФ считаем возможным предусмотреть формулировку понятия уголовной ответственности непосредственно в тексте уголовного закона. Соответствующая норма может располагаться в главе 4 «Лица, подлежащие уголовной ответственности» и иметь следующее содержание:

Статья. 181 Понятие уголовной ответственности.

Уголовная ответственность выражается в осуждении от имени Российской Федерации по приговору суда лица, совершившего преступление, и претерпевании им неблагоприятных последствий совершенного преступления, определенных на основании настоящего Кодекса в приговоре суда.

4. Субъектами уголовной ответственности выступают только государство и лицо, признанное виновным в совершении преступления. Фигура потерпевшего сегодня находится за рамками уголовной ответственности даже в том случае, когда он сам является участником уголовно-правового охранительного отношенияпоскольку потерпевший не способен определять содержание уголовной ответственности, он имеет возможность влиять только на динамику уголовно-правового отношения.

Вместе с тем, развитие частных начал в уголовном праве требует внесения в УК РФ корректив, связанных с определением уголовно-правового статуса потерпевшего от преступления. На наш взгляд, сегодня пришла пора не только закрепить уголовно-правовое понятие потерпевшего от преступления, но и очертить круг его прав и обязанностей в рамках охранительного правоотношения. В связи с этим предлагаем дополнить УК РФ главой 10.1 «Потерпевший от преступления». В ней могут найти место следующие статьи:

Статья 741. Потерпевший от преступления.

Потерпевшим от преступления признается физическое или юридическое лицо, которому преступлением причинен физический, материальный, моральный вред либо нарушены законные права и интересы.

Статья 74я. Права и обязанности потерпевшего.

Потерпевший от преступления имеет право: а) требовать возбуждения уголовного дела в случае совершения преступлений, предусмотренных статьями 115, 116, 129 частью первой, 130, 131 частью первой, 136 частью первой, 137 частью первой, 138 частью первой, 139 частью первой, 145, 146 частью первой и 147 частью первой настоящего Кодексаб) примириться с лицом, совершившим преступление, в порядке ст. 76 настоящего Кодексав) требовать от лица, совершившего преступление, и от государства компенсации причиненного преступлением физического, материального, морального вреда либо нарушенных законных прав и интересов.

Потерпевший обязан объективно и справедливо содействовать правоохранительным органам в раскрытии преступления и изобличении лица, его совершившего.

5. Основанием уголовной ответственности выступает совершение деяния, содержащего все признаки состава преступления, при этом под последним следует понимать как совершение собственно преступления, так и совершение деяния, которое в силу малозначительности не является преступлением.

Малозначительность деяния должна стать самостоятельным основанием освобождения от уголовной ответственности, в силу чего в главе 11 УК РФ следует предусмотреть соответствующую норму:

Статья 781. Освобождение от уголовной ответственности в связи с малозначительностью деяния.

Лицо освобождается от уголовной ответственности, если совершило деяние, хотя формально и содержащее признаки состава преступления, предусмотренного настоящим Кодексом, но в силу малозначительности не представляющее общественной опасности.

6. Понятие общих условий уголовной ответственности во многом совпадает с содержанием гипотезы уголовно-правовой нормы, определяющей условия ее или, иными словами, условия реализации уголовной ответственности. К ним следует относить: совершение деяния, содержащего признаки состава преступления, в пределах уголовной юрисдикции РФ, в период действия УК РФ при отсутствии обстоятельств, исключающих преступность деяния, и иммунитета от уголовной ответственности.

Наряду с общими применительно к отдельным видам оснований следует выделять дополнительные специфические условия уголовной ответственности, предусмотренные ст. 30 УК РФ, ч. 3 ст. 20 УК РФ, ст. 201 УК РФ, ст. 20 УПК РФ.

7. Целевое предназначение уголовной ответственности раскрывается через совокупность целей ее установления, дифференциации и реализации. Цели установления ответственности состоят в охране социально важных объектов от преступных посягательств, общем предупреждении преступности и воспитании граждан. Целями дифференциации ответственности являются: экономия мер уголовной репрессии, повышение эффективности средств уголовно-правовой охраны общественных отношений, оптимизация правоприменительного процесса привлечения лица к уголовной ответственности и непосредственной ее реализации, освобождение судебной системы от чрезмерных перегрузок, снижение материальных расходов на расследование и рассмотрение дел в суде. Исправление осужденного, частная превенция и восстановление нарушенных прав потерпевшего являются целями реализации уголовной ответственности.

8. Классификацию форм реализации уголовной ответственности следует проводить на основании таких критериев, как: возрастные характеристики осужденного, содержание мер ответственности и порядок их применения. В соответствии с этим следует выделять две формы реализации уголовной ответственности: с назначением уголовного наказания (для взрослых и несовершеннолетних) и без назначения наказания (только для несовершеннолетних). При назначении наказания формы реализации ответственности зависят от порядка его исполнения: с освобождением от наказания, с условным осуждением, с отсрочкой наказания, с реальным отбыванием наказания.

9. Сложившаяся практика реализации уголовной ответственности не вполне отвечает современной криминальной ситуации и основным направлениям уголовной политики, имеет неоправданно либеральный и гуманный характер, что требует внесения корректив в систему форм реализации ответственности, систему наказаний, судебную и уголовно-исполнительную практику.