Методика расследования бандитизма: по материалам Кыргызской Республики и Российской Федерации

Актуальность темы

диссертационного исследования. Криминогенная обстановка на территории Кыргызской Республики в последнее время резко осложнилась. Отмечается увеличение количества тяжких преступлений, в том числе и бандитизма. Если в 2000 г. в Кыргызской Республике совершено -10 фактов бандитизма, в 2001 г. — 12, в 2002 г. — 8, в 2003 г. — 6, то с 2004 г. количество зарегистрированных преступлений совершаемых бандами начало увеличиваться. Так, в 2004 г. — 12 фактов бандитизма, в 2005 г. — 18, а в 2006 г. уже достигла — 23 фактов бандитизма. Это прежде всего, связано со сложной политической ситуацией в стране, что привело к ослаблению власти. Рост преступности, особенно ее организованных форм, вызывает растущее недовольство населения и представляет реальную угрозу национальной безопасности и процессу реформ проводимых в республике.

Одним из самых опасных проявлений организованной преступности, имеющий большой общественный резонанс, является бандитизм. В настоящее время борьба с этим видом организованной преступности является одной из актуальнейших проблем Кыргызского государства. Причиной тому, прежде всего, послужило ухудшение социально-экономического положения государства, расслоение население по имущественному признаку, рост числа безработных, теневой рынок продажи оружия и наркотических средств, а самое главное — ослабление и недостаточная активность правоохранительных органов Кыргызской Республики.

Высокая распространенность бандитизма, отсутствие значимой реакции на совершение таких преступлений со стороны правоохранительных органов, приводят к низкой правовой защищенности граждан, неуверенности их в государственной защите. В таких условиях раскрытие и расследования преступлений, в том числе и бандитизма означает не только охрану жизни, здоровья и имущества его граждан, но способна повысить уважение граждан со стороны последних к государству, привести к укреплению правовой дисциплины, снижению количества правонарушений вообще.

В настоящее время идет сращивание преступных группировок, действующих в сфере теневой экономики, с преступными элементами традиционной уголовной направленности, в том числе с бандами. Все чаше бандгруппы выполняют охранные функции, занимаются «рэкетом», и т. п. Значительная часть денежных средств от этого идет на подкуп должностных лиц, противодействию расследования преступлений, оплату услуг высокооплачиваемых адвокатов и т. д.

В истории уголовного законодательства бандитизм рассматривался как государственное преступление, т. е. одно из особо опасных преступлений, посягающих на основы государственного управления в области охраны общественной безопасности и правопорядка. Впервые о бандитизме говорилось как о преступлении в 1918 г1. Первоначально действия банд были опасны не столько тем, что они незаконно завладевали имуществом, а, прежде всего тем, что на фоне противостояния значительной части общества новому общественному и государственному строю и несогласия с проводимой социальной политикой, они являлись лишним доказательством неспособности нового государства обезопасить своих граждан. Поэтому в первые годы советской власти это преступление было объявлено государственным, хотя это в диспозицию нормы не укладывалось, а сформулированные в ней действия по своему характеру выступали как относящиеся к числу корыстно-насильственных преступлений. С исчезновением классовой борьбы эти качества данного преступления вышли на первый план.

Бандитизм представляет собой наиболее опасный вид криминальной деятельности в организованной преступности. Объектами посягательства здесь являются не только отношения собственности, но также жизнь и здоровье населения.

1 Декрете СНК РСФСР «О суде» от 20 июля 1918 г.

Изученные нами материалы свидетельствуют о многих негативных причинах роста бандитизма. Среди них, в первую очередь, низкое качество предварительного следствия, несовершенство методик расследования, в которых не в должной мере учитываются складывающиеся по делам сложные следственные ситуации и программы по их разрешению.

Если к сказанному прибавить высокий уровень латентности всех проявлений организованной преступности и, в частности, бандитизма, то решение проблем борьбы с этим социальным явлением становится особо актуальным.

Указанные обстоятельства обусловили необходимость разработки частной методики расследования бандитизма, криминалистических рекомендаций по установлению и изобличению лиц, совершивших данного вида преступления, а также частных рекомендаций тактического характера, применение которых диктует специфические следственные ситуации.

Степень разработанности темы исследования. Исследования отдельных видов организованной преступности и методов борьбы с ней криминалистическими методами получили развитие в работах ряда криминалистов: Т. В. Аверьяновой, Р. С. Белкина, В. И. Брылева, В. М. Быкова, Т. А. Боголюбова, А. Н. Васильева, В. К. Гавло, Л. Я. Драпкина, А. И. Дворкина, В. А. Жбанкова, В. Н. Карагодина, Н. Н. Китаева, В. И. Куликова, В. П. Лаврова, Я. М. Мазулина, И. В. Тишутина, В. И. Шиканова, Н. П. Яблокова и других. Именно их усилиями в первую очередь были произведены исследования по актуальным вопросам расследования отдельных видов криминальной деятельности, связанных с проявлениями организованной преступности (вымогательство, разбойные нападения, незаконный оборот наркотиков, заказные убийства и т. п.).

Непосредственно проблемы борьбы с бандитизмом в криминалистическом аспекте исследовали такие ученые юристы как Т. А. Боголюбова, В. К. Гавло, И. В. Гецманова, А. И. Дворкин, В. А. Жбанков, А. Ю. Жданов, В. Матвеев, Л. Л. Никитин. В уголовно-правовом аспекте рассматривали такие ученые юристы как П. В. Агапов, В. Быков, В. М. Гарбузов, В. Гулько, B.C. Комиссаров, А. А. Котенев, Ю. А. Кудинов, С. Н. Наматбаев, JI.JI. Никитин, П. Г. Никишов, А. Учеватов, Л. Г. Хулапова.

Монографические комплексные исследования по проблемам познания и разработки методики расследования бандитизма как разновидности организованной преступности в Российской Федерации проводили В. В. Севрюков, И. В. Тишутина, Т. Д. Пан и др. В Кыргызской Республике рассматривались только уголовно-правовые аспекты бандитизма (например, кандидатская диссертация А.Ж. Каримбекова), однако по проблемам криминалистических методик расследования бандитизма пока еще, к сожалению не затрагивались и не исследовались.

Предмет и объект исследования. Предметом диссертационного исследования являются закономерности механизма бандитизма, возникновения информации о преступлении и его участниках, а также закономерности собирания, исследования, оценки и использования доказательств в расследовании бандитизма.

Объектом диссертационного исследования являются вышеуказанные преступлениядинамические процессы, сопряженные с совершением актов бандитизма, а также явления и предметы материального мира, связанные с этими процессамидеятельность правоохранительных органов (МВД и прокуратуры) по выявлению, раскрытию, расследованию и предотвращению этих преступленийматериалы архивных и приостановленных уголовных дел данной категории.

Цель и задачи исследования

Целью является разработка частной криминалистической методики расследования бандитизма.

Достижение указанной цели обусловило необходимость постановки и решения следующих задач: провести историко-правовой анализ проблем расследования бандитизма;

— исследовать обстоятельства, подлежащие доказыванию по делам о бандитизме;

— рассмотреть типичные личности преступника и жертвы;

— сформировать типичные модели механизма бандитизма;

— определить особенности первоначального этапа расследования бандитизма;

— выявить особенности тактики отдельных следственных действий проводимых на первоначальном этапе;

— исследовать особенности последующего и заключительного этапов расследования бандитизма.

Методологическая база и методы исследования. Настоящее диссертационное исследование основывается на диалектическом методе познания правовых явлении, единстве их социального содержания и юридической формы, обеспечивающих научный подход к изучению явлений и процессов общественной жизни и позволяющих рассматривать их во взаимосвязи и постоянном развитии.

В процессе работы автором использованы следующие методы научного познания: сравнительно-правовой, статистический, логический, методы системного анализа и моделирования, анкетирования, экспертной оценки и интервьюирования субъектов правоохранительной деятельности.

Нормативно-правовой базой исследования явились Конституции Российской Федерации и Кыргызской Республики, уголовное и уголовно-процессуальное законодательство, нормативно-правовые акты, в области борьбы с организованной преступностью, а также правовые акты органов государственной власти по вопросам совершенствования деятельности правоохранительных органов, усиления гарантий прав и свобод граждан, повышения эффективности борьбы с преступностью, материалы Верховного Суда Российской Федерации, Кыргызской Республики, приказы и указания МВД России и Кыргызстана.

В ходе исследования автором изучены и проанализированы криминалистические, уголовно-процессуальные, уголовно-правовые, криминологические, психологические и иные аспекты исследуемой проблемы. Теоретическим фундаментом послужили научные труды известных ученых-юристов: Т. В. Аверьяновой, OJI. Баева, Я. И. Баршева, В. П. Бахина, Р. С. Белкина, B.C. Бурдановой, В. П. Божьева, А. Н. Васильева, И. А. Возгрина, А. Ф. Волынского, В. К. Гавло, И. Ф. Герасимова, Г. А. Густова, Л. Я. Драпкина, А. В. Дулова, Г. А. Зорина, В. Г. Коломацкого, Ю. Г. Корухова, В. Н. Кудрявцева, A.M. Кустова, В. П. Лаврова, И. М. Лузгина, А. Ф. Лубина, В. А. Образцова, Н. И. Порубова, Е. Р. Российской, Н. А. Селиванова, В. Г. Танасевича, А. Г. Филиппова, В. И. Шиканова, А. Л. Эксархопуло, Н. П. Яблокова, И. Н. Якимова и многих других.

Научная новизна исследования. Научная новизна полученных результатов определяется тем, что проведенное исследование носит комплексный характер в рассмотрении и формировании частной методики расследования бандитизма. Данная диссертационная работа является одним из первых монографических исследований в рассматриваемой области в Кыргызской Республике.

Научная новизна исследования состоит также в том, что автором произведен историко-правовой анализ проблем расследования бандитизмаисследованы обстоятельства подлежащие доказыванию по делам о бандитизмеразработаны типичные модели механизмов бандитизмаопределены особенности первоначального, последующего и заключительного этапов расследования бандитизмадана характеристика следственных ситуаций, возникающих в ходе расследования данных видов преступленийразработаны типовые программы расследования как комплексы организационно-правовых решений, следственных действий и оперативно-розыскных мероприятийвыявлены недостатки допускаемых в тактиках отдельных следственных действий на первоначальном этапе расследования бандитизма и даны рекомендации по их устранению.

Научную новизну диссертационного исследования также определяют основные положения, выносимые на защиту:

1. Авторский вариант частной криминалистической методики расследования бандитизма, состоящей из следующих элементов: обстоятельств, подлежащих доказываниютипичных личностей преступника и жертвытипичных моделей механизма бандитизмаособенностей первоначального, последующего и заключительного этапов расследования указанного вида преступленияособенностей тактик отдельных следственных действий проводимых на первоначальном этапе расследования бандитизма.

2. Уточненные диссертантом обстоятельства, подлежащие доказыванию, по делам о бандитизме. К их числу кроме обстоятельств, предусмотренных ст. 73 УПК РФ (ст. 82 УПК КР), нами отнесены:

— создание устойчивой вооруженной группы (банды);

— её организованность;

— цель создания преступной группы;

— руководство бандой;

— характер деятельности группы (специализация);

— внутренняя структура банды;

— участие в банде и совершаемых ею нападениях;

— создание банды, руководство ею, участие в ней или в совершаемых бандой нападениях лицом с использованием своего служебного положения.

3. Типичные модели механизмов бандитизма и этапы (первоначальный, основной и заключительный) их формирования. В результате проведенного исследования, определены следующие типичные модели механизмов бандитизма:

1) Организация банды и совершение нападений на граждан в общественных местах;

2) Организация банды и совершение нападений на жилища граждан;

3) Организация банды и совершение нападений на водителей автотранспортных средств;

4) Организация банды и совершение нападений на организации, предприятия, учреждения.

4. Типичные исходные и последующие следственные ситуации, возникающие на различных этапах расследования бандитизма, и программы следственных действий, оперативно-розыскных и иных мероприятий по их разрешению.

5. Комплекс выдвигаемых криминалистических версий и программы по их проверке в процессе расследования бандитизма.

Теоретическая и практическая значимость исследования заключается в том, что на основе криминалистического учения о механизме преступления, а также анализа некоторых современных категорий криминалистики — «объект криминалистического исследования», «типичные модели механизма преступления», «следственная ситуация», «типовые программы расследования» и др. — предпринята попытка теоретического осмысления их сущности и функционального назначения, определения путей повышения эффективности частных методик. Теоретические и прикладные суждения диссертанта по конкретным теоретическим проблемам нашли отражение в разработанной им методике расследования бандитизма, а также дополнили систему научных взглядов по вопросам тактики и методики расследования преступлений.

Практическая значимость проведенного исследования определяется прежде всего его направленностью на совершенствование деятельности по раскрытию и расследованию данных преступлений на основе криминалистического обоснования широкого использования возможностей криминалистики. Этому подчинены все теоретические положения, на базе которых в диссертации разработаны конкретные рекомендации и предложения, направленные на повышение эффективности расследования указанных преступлений.

Сформулированные практические рекомендации для работников следственных и оперативно-розыскных подразделений, прокуратуры и МВД, по мнению автора, положительно отразятся на организации расследования бандитизма.

Обоснованность и достоверность результатов исследовании. По специальной программе изучалась и обобщалась судебная и следственная практика. В ходе проведенного исследования собран и интерпретирован обширный эмпирический материал. На основе разработанного научного инструментария диссертантом было изучено 107 уголовных дел о бандитизме, расследованных и рассмотренных в районных судах г. Бишкек, Чуйской области, а также изучены иные материалы уголовных дел рассмотренных в судах г. Москвы и Московской области.

Осуществлено анкетирование и интервьюирование 96 сотрудников следственных подразделений системы МВД и прокуратуры, суда, имевших отношение к деятельности по раскрытию, расследованию и судебному разбирательству уголовных дел о бандитизме.

Все это позволило проанализировать и оценить современное состояние деятельности по раскрытию и расследованию бандитизмавыявить существующие резервы их обнаруженияопределить, что влияет на эффективность применения криминалистических средств, методов, приемов в расследовании указанных преступлений и что необходимо сделать для улучшения данной работы. Данные положения способствовали обоснованию сделанных выводов и рекомендаций.

Апробация результатов исследования и внедрение. Теоретические положения, выводы и рекомендации, разработанные и сформулированные в ходе диссертационного исследования, получили отражение в четырех опубликованных научных статьях, общим объемом 1,15 п.л.

Основные положения диссертации апробировались в выступлениях автора на вузовском научно-практическом семинаре «Современные тенденции управления расследованием преступлений», на двух Криминалистических.

12 чтениях «Значение трудов профессора И. Ф. Крылова в становлении и развитии криминалистики» и «Значение работ профессора Голунского С. А. в правовом и криминалистическом обеспечении расследования преступлений», на заседаниях кафедры управления органами расследования преступлений Академии управления МВД России.

Методические рекомендации и предложения, содержащиеся в материалах диссертации, внедрены в практическую деятельность Главного следственного управления МВД Кыргызской Республики, в учебном процессе Академии МВД КР и юридических ВУЗов КР.

Структура и объем диссертации

Структура диссертации обусловлена целью и задачами исследования и состоит из введения, двух глав, включающих семь параграфов, заключения, списка литературы и приложений.

ЗАКЛЮЧЕНИЕ

.

В результате диссертационного исследования сделаны следующие выводы и предложения, имеющие, с нашей точки зрения, научную и практическую значимость:

1. Организация раскрытия и расследования бандитизма, имеет свои особенности, связанные со спецификой следственных ситуаций, возникающих в ходе их расследования. Рекомендуемые в работе программа осмотра и исследования места происшествия, тактика проведения допросов обвиняемых (подозреваемых), обысков, опознания, назначения судебных экспертиз поможет правильно организовать расследование на его первоначальном этапе, повысить качество следствия.

2. Эффективность деятельности по раскрытию и расследованию бандитизма, во многом зависит от целенаправленного, умело организованного взаимодействия органов предварительного расследования и органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность. Своевременное создание следственной группы с включением в ее состав оперативных работников органов дознания решает основные вопросы организации раскрытия и расследования преступлений рассматриваемой категории.

3. Успешное раскрытие и расследование бандитизма, предопределяется позицией свидетелей, оставшихся в живых потерпевших и их защитой, квалифицированным и своевременным проведением первоначальных следственных действий, тактически верным использованием оперативно-розыскной информации. Следователь должен использовать все возможные источники получения информации о совершенном преступлении, проводить анализ исходных данных, что позволит правильно оценить возникшую следственную ситуацию, определить задачи расследования, выдвинуть обоснованные версии и наметить пути их проверки.

4. На первоначальном этапе расследования бандитизма, должна найти свое решение задача выявления роли каждого соучастника и установления организатора преступления и лидера банды. Выдвигая и проверяя версии об организаторе и лидере банды, следователи и оперативные работники должны собирать все возможные объективные доказательства, подтверждающие каждую версию, использовать весь комплекс научно-технических средств поиска и документирования. Необходимо проводить следственные действия в органическом сочетании с оперативно-розыскными мероприятиями.

5. Изучение закономерностей механизма преступления закономерностей способов его подготовки, совершения и сокрытия, а также действий других участников преступного события, закономерностей, обусловивших возникновение следов, обстоятельств, благоприятствующих или препятствующих его совершению, последствий преступной деятельности — является условием, которое делает возможной эффективную дальнейшую разработку средств и методов борьбы с преступностью.

6. На основе изучения преступной деятельности субъектов определены четыре типичные модели механизма бандитизма, которые отражаются в разрабатываемых системах (алгоритмах) расследования, позволяющие дополнить заключение следующим:

— во-первых, система знаний о закономерностях отражения механизма преступления в сознании лиц, совершающих акты бандитизма, воспроизведение образов и представлений о преступном событии, его участниках и окружающей среде помогли разработать рекомендации по тактике отдельных следственных действий, оперативно-розыскных и организационных мероприятий;

— во-вторых, формирование методики раскрытия и расследования бандитизма, могут быть положены в основу системы криминалистической методики и предложены в виде программ автоматизированной информационной системы раскрытия и расследования преступлений, совершаемых против личности.

7. Наиболее важными источниками информации являются следы преступления, в которых объективно отражаются характер действий преступников, свойства личности и обстоятельства совершения преступления. Их изучение позволяет реконструировать механизм преступления, в частности, способ его совершении и сокрытия, обстановку, мотивы и цели совершения акта бандитизма. Знание закономерностей возникновения следов и зависимости между ними позволяют реконструировать форму, проявления взаимодействующих объектов и сам процесс взаимодействия, а на этой основе определить программу дальнейшего расследования.

8. Первоначальный этап расследования обозначенных преступлений является системой, которая включает в себя стадии: сбора и проверки материалов о происшедшем событии, возбуждения уголовного дела и производства неотложных следственных действий (оперативно-розыскных мероприятий). Основными задачами первоначального этапа расследования являются обнаружение, обеспечение сохранности и закрепление доказательств.

9. Следственная ситуация формируется под воздействием объективных и субъективных факторов (условий). Оценка следственной ситуации представляет собой всесторонний анализ всех сведений, полученных в ходе расследования. Это сведения о месте, времени, способе совершения преступления, личности жертвы, личности преступника, а также сведения оперативно-розыскного характера. Типичными исходными следственными ситуациями на первоначальном этапе расследования являются:

1) О существовании банды становится известно в результате оперативной разработки;

2) При расследовании определенного преступления становится известно, что оно и другие преступления совершены бандой;

3) Совершено нападение, подозреваемые в совершении этого преступления с места происшествия скрылись, они следствию не известны, имеются потерпевшие (труп потерпевшего или потерпевший находится в тяжелом состоянии);

4) Совершено нападение, преступники с места происшествия скрылись, однако имеются сведения о них;

5) Виновные задержаны на месте преступления или вскоре после совершения преступления.

10. Содержание расследования фактически определяется четырьмя основными видами деятельности, которые могут осуществляться как одновременно, так и в различных комбинациях в зависимости от обстановки расследования: познание обстоятельств события преступленияпоиск источников информации об этих обстоятельствахфиксация полученной информации и её источниковпреодоление противодействия расследованию. Важным условием, предопределяющим успех расследования преступления, является умение оперативного работника или следователя правильно анализировать и оценивать сложившуюся следственную ситуацию.

11. Проведение некоторых следственных действий (осмотра места происшествия, допроса подозреваемого (обвиняемого), проверки показаний на месте, следственного эксперимента) должно сопровождаться участием эксперта-криминалиста, а также специалиста в области судебной медицины, психологии и т. п.

Для более эффективного сбора информации необходимо использование научно-технических средств (видео, — звукозапись), что позволит получить информацию, путём восприятия конкретной обстановки с одновременным и последующим анализом результатов этого восприятия.

12. Деятельность последующего этапа расследования можно охарактеризовать следующим образом:

— уточнение информации о бандитизме, на основе установленных в ходе расследования фактических данных по уголовному делу или полученных сведений о его участниках;

— проведение следственных действий, их анализ и сопоставление их с фактическими данными, имеющимися в материалах уголовного дела;

— моделирование не установленных участников преступного события, орудий и средств достижения преступного результата для их дальнейшего поиска.

13. Заключительный этап расследования бандитизма, характеризуется как:

— оценка следователем собственных доказательств, позволяющая ему прийти к убежденности об их достаточности для направления уголовного дела с обвинительным заключением;

— осуществление дальнейшего либо дополнительного расследования.

14. На основе исследованных типичных моделей механизмов бандитизма, разработаны типовые программы (алгоритмы) всех последовательно сменяющих друг друга этапов расследования данной категории преступлений, применительно к установленным типичным следственным ситуациям и версиям. Программы (алгоритмы) содержат комплексы следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий, которые варьируются в зависимости от складывающихся следственных ситуаций и выдвигаемых версий на различных этапах расследования.

Таким образом, проведанное диссертационное исследование позволило разработать частную криминалистическую методику и наметить пути совершенствования криминалистических средств и методов раскрытия и расследования бандитизма, исходя из задач, стоящих перед правоохранительными органами.

Система научных знаний о частной криминалистической методике непрерывно развивается количественно и качественно. Тенденцией развития этого процесса является обновление этой системы. Исходя из своего.