Международное конкурсное право (трансграничная несостоятельность)

В результате освоения материалов этой темы студент должен:

• • знать понятие и специфику транснационального банкротства; особенности производства по делам о трансграничной несостоятельности; коллизионные проблемы трансграничной несостоятельности; национально-правовое и международноправовое регулирование трансграничной несостоятельности;
• • уметь использовать полученные знания в учебном процессе и в практической деятельности;
• • владеть навыками работы с российскими и иностранными нормативными правовыми актами, документами международно-правового характера, научной литературой и аналитическими материалами.

Понятие и специфика трансграничной несостоятельности

Несостоятельность (банкротство) — это «состояние имущества должника, судебным порядком установленное, которое дает основание предполагать недостаточность его для равномерного удовлетворения всех кредиторов»^[1]. Наиболее общим образом несостоятельность можно определить как признанную судом неспособность должника в полном объеме удовлетворить требования кредиторов^[2]. Отношения, возникающие в ходе реализации процедур несостоятельности, относятся к числу гражданско-правовых (возникают по поводу имущества субъекта гражданского права). Эти отношения имеют место в ходе реализации процедур несостоятельности, поэтому наряду с материально-правовыми нормами в законодательство о банкротстве традиционно включаются нормы процессуально-правового характера (порядок возбуждения и разрешения дел о банкротстве).

В силу особой сложности законодательства о несостоятельности, которое включает и материально-правовые, и процессуально-правовые нормы, невозможно сделать однозначный вывод о принадлежности законодательства о несостоятельности к той или иной отрасли права^[3]. Банкротство — комплексный («смешанный») материально-процессуальный институт. Комплексный характер института банкротства даже породил доктринальную концепцию конкурсного права как «метаправа» {"meta-law")^[4].

Регулирование отношений несостоятельности сочетает и частноправовой, и публично-правовой аспекты. Национально-правовое регулирование неплатежеспособности, как правило, носит строго императивный характер и относится к публичному порядку^[5]. Например, до 1985 г. судебная практика ФРГ исходила из того, что возбуждение производства по делу о несостоятельности является публичной формой проявления суверенитета государства и не может выходить за его пределы^[6].

В разных странах регулирование несостоятельности является принципиально различным — по-разному определяются критерии несостоятельности; круг лиц, которые могут быть признаны несостоятельными; процедуры банкротства; особенности банкротства отдельных категорий должников. Если несостоятельный должник и кредиторы имеют разную национальную принадлежность либо имущество несостоятельного должника находится в разных странах, возникает проблема транснационального банкротства.

В доктрине используются термины: международные, экстерриториальные, трансграничные банкротства, транснациональная несостоятельность {cross-border insolvency)_y трансграничное производство^[7]. В зарубежной литературе также используется термин «глобальная несостоятельность» {global insolvency)^[8][9]. С начала XXI в. в российской и зарубежной литературе достаточно часто применяется термин «международное конкурсное право» {International Insolvency Law, International Bankruptcy Law)^[3]. Это свидетельствует о стремлении вычленить отношения, возникающие в процессе трансграничной несостоятельности, в отдельный институт права. Наиболее точным представляется термин «трансграничная несостоятельность

(банкротство)" — территориальный характер процедур в рамках национальной правовой системы имеет эффект за границей^[11].

В настоящее время в мировой доктрине права выработано несколько подходов к пониманию трансграничной несостоятельности^[12]:

• 1) «материальный» подход связывает возникновение отношений трансграничной несостоятельности с банкротством специального субъекта — транснациональной компании (ТНК)^[13]. Однако банкротство с участием ТНК является лишь частным случаем трансграничной несостоятельности;
• 2) «процессуальный» подход отождествляет понятие трансграничной несостоятельности с понятием «трансграничное производство». Однако возбуждение производства в рамках дела о банкротстве не всегда является обязательным — часто достаточно только признания судебного акта другого государства.
• 3) «коллизионный» подход в качестве обязательного признака отношений, возникающих при трансграничной несостоятельности, указывает на наличие того или иного иностранного элемента^[14].

Поскольку отношения в связи с несостоятельностью — это, прежде всего, частные имущественные отношения, можно утверждать, что проблемы транснационального банкротства входят в сферу действия МЧП. Данная точка зрения находит подтверждение в современном национальном законодательстве — Закон о конкурсном производстве Испании (2003) содержит разд. IX «Правила международного частного права». В Швейцарии, Бельгии и Чехии вопросы транснационального банкротства включены в акты комплексной автономной кодификации МЧП/МГП. В Законе о МЧП Швейцарии (гл. 11) и Кодексе МЧИ Бельгии (гл. XI) вопросы производства по делам о несостоятельности выделены в отдельные главы. Специально определены юрисдикция местных судов, применимое право, условия признания и принудительного исполнения решений иностранных судов. В Законе о МЧП Чехии установлены специальные юрисдикционные и коллизионные нормы применительно к процедурам трансграничной несостоятельности финансовых и страховых организаций (§ 112−116).

Особый (материально-процессуальный) характер норм законодательства о несостоятельности порождает проблему — куда следует включить транснациональное банкротство: в собственно МЧП или в МГП? В российской доктрине по этому поводу высказываются разные точки зрения:

• 1) вопросы трансграничной несостоятельности следует относить к МГП в качестве взаимосвязанной процедуры^[15];
• 2) транснациональное банкротство — это самостоятельный институт МЧИ, институт sui generis, регулирующий отношения, в которых участвуют несостоятельный должник и иностранные кредиторы, либо имущество несостоятельного должника находится в разных государствах^[16].

Необходимо подчеркнуть, что ввиду явно выраженной специфики отношений, возникающих в процессе трансграничной несостоятельности, «затруднительно определить ее место как в рамках существующей разбивки на отрасли права, так и конкретно в системе МЧП»^[17]. Система МЧП включает коллизионные, материальные и процессуальные нормы, объединенные по единому признаку, — наличие связи с иностранным правопорядком. МГТТ представляет собой самостоятельную отрасль в системе МЧП^[18]. Представляется, что трансграничная несостоятельность (международное конкурсное право) также является самостоятельной отраслью в системе МЧП. При этом нужно учитывать, что, хотя трансграничная несостоятельность — это совокупность материальнопроцессуальных норм, процессуальные вопросы здесь имеют превалирующее значение. В зарубежной литературе (особенно в американской) МЧП рассматривается только как один из инструментов для решения ключевого вопроса трансграничной несостоятельности — выбора применимого права^[19].

Типовой закон ЮНСИТРАЛ о трансграничной несостоятельности (1997) определяет трансграничную несостоятельность как случаи, когда несостоятельный должник имеет активы в нескольких государствах или когда в числе кредиторов должника имеются кредиторы из другого государства, чем-то, в котором осуществляется производство по делу о несостоятельности. Как и во всех других ситуациях, подпадающих в сферу действия МЧП, отношение должно характеризоваться проявлением юридической связи с правопорядками двух и более государств^[17].

Юридическая связь с правопорядками разных государств в процедурах несостоятельности проявляется при наличии нижеперечисленных обстоятельств:

• — правовая связь лица с двумя и более государствами через институты гражданства, домицилия, места нахождения, места инкорпорации, места ведения бизнеса;
• — должник не является резидентом страны суда;
• — кредиторы не являются резидентами страны суда;
• — в процедуре банкротства принимает участие иностранный управляющий;
• — место нахождения дочерних компаний и предприятий — за границей;
• — наличие имущества в разных государствах;
• — наличие обязательств перед кредиторами из других государств;
• — возникновение обязательств данного лица за рубежом из деликта, договора или какого-либо другого основания, если это обязательство должно регулироваться правом иностранного государства по отношению к должнику;
• — в отношении одного субъекта процедуры несостоятельности могут быть возбуждены в нескольких государствах.

Проблемы, возникающие в ситуации трансграничной несостоятельности:

• — необходимость определения, под юрисдикцию какого государства подпадает конкретное дело;
• — определение применимого права;
• — признание за рубежом действительности и правовых последствий открытия процедуры несостоятельности;
• — сотрудничество и координация производств в судах разных государств;
• — международные механизмы признания и исполнения иностранных решений не распространяются на вопросы трансграничных банкротств.

При определении надлежащей юрисдикции трансграничного банкротства предпочтение, как правило, отдается стране, в которой находится основное место деятельности («центр жизненных интересов») должника. Действует территориальный принцип — подсудность «по месту нахождения ответчика». Во многих юрисдикциях подсудность имеет альтернативный характер, — компетентны, в том числе правоприменительные органы по месту нахождения имущества должника.

Наряду с проблемами надлежащей юрисдикции возникает иной стандартный вопрос МГП — признание и исполнение актов суда, рассматривающего или решившего дело о банкротстве. При этом речь идет не только о признании решения о банкротстве; в коллизию могут вступить положения права страны суда, рассматривающего дело, и положения права того государства, где конкурсный управляющий должен действовать^[21].

Сложности и пробелы правового регулирования трансграничных банкротств объясняются тем, что по многим вопросам нет специальных правовых положений в национальном и в международном праве. Отсутствует единообразное правовое регулирование трансграничной несостоятельности. Обычно возбуждаются независимые производства по делам о банкротстве в заинтересованных странах либо предпринимаются попытки урегулирования долгов на основе принципа взаимности или международной вежливости. При отсутствии международного соглашения проводятся одновременные параллельные производства в разных государствах в соответствии с национальными законами, что ведет к увеличению издержек, связанных с удовлетворением требований иностранных кредиторов^[22].

• [1] Шершеневич Г. Ф. Конкурсный процесс (Классика российской цивилистики). М.: Статут, 2000.
• [2] Попондопуло В. Ф. Трансграничная несостоятельность // Международное коммерческое право: учебное пособие. М.: Омега-Л, 2004.
• [3] Летип А. Б. Трансграничная несостоятельность как объект науки международногочастного права // Государство и право. 2003. № 8. С. 75−81.
• [4] См.: Ball М. The European Union Convention on Insolvency Proceedings // 70 Am. Bankr.L.J. 1996.
• [5] Леанович E. Б. Развитие международно-правового регулирования трансграничногобанкротства // URL: http://evolutio.info/index.php?option=com_content&task=view&id=713&Itemid=55 (дата обращения: 01.04.2017).
• [6] См.: Трутников С. С. Возбуждение производства по делам о несостоятельности в России и Германии. СПб.: Издательство юридического факультета С По ГУ, 2006.
• [7] э См., наир.: Васильев Е. А., Комаров А. С. Гражданское и торговое право зарубежныхгосударств. М.: Международные отношения, 2008; Щепникова Л. Банкротство в гражданском праве России: традиции и перспективы // Российская юстиция. 1998. № 10. С. 38−40.
• [8] Сайганова Л. Н. Правовая природа института трансграничной несостоятельностив юридической науке // Пробелы в российском законодательстве. Юридический журнал. 2011. № 6. С. 93−97.
• [9] См.: Гетьман-Павлова И. В. Международное частное право в 3 т.: учебник для бакалавриата и магистратуры. 5-е изд., перераб. и доп. Том 3., 2016. В ЕС действует европейское конкурсное право (региональная подсистема международногоконкурсного права), которое регулирует институт трансграничной несостоятельности междугосударствами — членами ЕС. См.: Ерпылева Н. Ю., Прошко П. В. Современные унифика-ционные процессы в правовом регулировании трансграничной несостоятельности в Европейском Союзе // Адвокат. 2015. № 6. С. 55−67; Omar Р. (ed.) International Insolvency Law: Reforms and Challenges (Markets and the Law Series). Ashgate Pub., 2013.
• [10] Летип А. Б. Трансграничная несостоятельность как объект науки международногочастного права // Государство и право. 2003. № 8. С. 75−81.
• [11] Леонович Е. Б. Развитие международно-правового регулирования трансграничногобанкротства.
• [12] Подробнее см.: Лиджанова А. Трансграничная несостоятельность (банкротство): проблемы правового регулирования // Актуальные проблемы предпринимательского права.Вып. 4 / под ред. А. Е. Молотникова. М.: Стартап, 2015.
• [13] Wood Р. Principles of International Insolvency. London, 2007.
• [14] Рягузов А. А. Транараничная несостоятельность — институт международного частногоправа // Международное публичное и частное право. 2007. № 4. С. 69−72.
• [15] См.: Нешатаева Т. //. Указ соч.
• [16] См.: Ануфриева Л. П. Соотношение международного публичного и международногочастного права; Попондупуло В. Ф., Панзани Л. Рекомендации в отношении трансграничногобанкротства // Материалы международной конференции по трансграничному банкротству. Проект Тасис «Эффективность процедур банкротства» // URL: http://www.Aldana.ru/files/fl lOpdf. См. также: Рягузов А. А. Правовое регулирование трансграничной несостоятельности: дис… канд. юрид. наук. М., 2008; Хргиан А. А. Унификация нормативных актов о трансграничной несостоятельности в странах ЕС: дис… канд. юрид. наук. М., 2007.
• [17] Ануфриева Л. П. Указ. соч.
• [18] Понятия «система права», «отрасль», «подотрасль», «институт» в теории МЧП имеютболее гибкое и условное содержание, нежели в общей теории права. Если МЧИ позиционируется как самостоятельная правовая система / подсистема (входящая в систему национального права), тогда МГП и трансграничная несостоятельность являются самостоятельнымиотраслями в этой системе. Если МЧП позиционируется как отрасль национального права, тогда МГП и трансграничная несостоятельность являются подотраслями этой отрасли права.
• [19] См.: Nierop Е., Stenstrom Л/. Cross-Border Aspects of Insolvency Proceedings for CreditInstitutions — a Legal Perspective // International Seminar on Legal and Regulatory Aspects ofFinancial Stability. Basel, 2002.
• [20] Ануфриева Л. П. Указ. соч.
• [21] Леанович Е. Б. Развитие международно-правового регулирования трансграничногобанкротства.
• [22] Попопдопуло В. Ф. Трансграничная несостоятельность // Международное коммерческое право. М., 2004.