Порядок рассмотрения дел о несостоятельности (банкротстве) арбитражным судом

Процессуальные правила рассмотрения дел о банкротстве закреплены в АПК и Законе о банкротстве. Дела о банкротстве рассматриваются судьей единолично. Однако с учетом сложности дела на основании мотивированного заявления судьи, рассматривающего дело о банкротстве, председатель судебного состава вправе принять решение о коллегиальном рассмотрении дела. К рассмотрению дел о банкротстве не могут привлекаться арбитражные заседатели.

Стадии процесса по делу о банкротстве имеют свои особенности. Рассмотрение дела в суде первой инстанции включает в себя следующие этапы: обращение в суд и возбуждение производства по делу, рассмотрение обоснованности заявленных требований, подготовка дела к судебному разбирательству, судебное разбирательство в суде первой инстанции. Таким образом, универсальный процесс рассмотрения дел дополнен этапом рассмотрения обоснованности заявленных требований.

Рассмотрение дела о банкротстве в суде первой инстанции начинается с возбуждения производства по делу. При поступлении в суд заявления о признании должника банкротом суд в течение пяти дней проверяет наличие и правильность реализации права на обращение в суд, соответствие формы и содержания заявления предъявляемым требованием, приложение к заявлению необходимых документов. Рассмотрение указанных вопросов осуществляется судьей без вызова участников процесса.

По истечении указанного срока суд должен принять одно из следующих процессуальных решений:

• — принять заявление к рассмотрению и возбудить производство по делу;
• — оставить заявление без движения;
• — возвратить заявление вместе с приложенными документами;
• — отказать в принятии заявления.

Отказ в принятии заявления свидетельствует о неустранимом препятствии его рассмотрения. Суд отказывает в принятии заявления в случае отсутствия признаков банкротства (установленной законом суммы требований и (или) периода просрочки), а также в случае, если заявление было подано после введения в отношении данного должника любой из процедур банкротства по другому делу. В последнем случае заявителю разъясняется право на обращение в суд с требованием о включении его требований в реестр требований кредиторов. По общему правилу отказ в принятии заявления препятствует повторному обращению с таким же заявлением. Отказ в принятии оформляется определением арбитражного суда.

Оставление заявления без движения осуществляется судом при выявлении устранимых недостатков к форме и содержанию заявления, прилагаемым документам. Оставление без движения оформляется определением, в котором суд указывает срок устранения недостатков. Копии определения об оставлении без движения заявления направляются должнику и заявителю не позднее следующего дня после дня вынесения такого определения. В случае устранения недостатков заявление считается поданным в дату первоначального обращения.

Возвращение заявления осуществляется по общим основаниям, указанным в ч. 1 ст. 129 АПК, например, в случае нарушения правил подсудности при обращении в суд. Основанием для возвращения также является неустранение его недостатков в срок, указанный в определении об оставлении без движения. Возвращение оформляется определением, которое направляется должнику и заявителю.

В случае соответствия заявления предъявляемым требованиям суд принимает заявление к рассмотрению и возбуждает производство по делу о банкротстве. Если предъявление в суд заявления является обязанностью, а не правом должника, то суд принимает заявление и в случае неполного приложения к заявлению необходимых документов. При этом после принятия заявления с такими недостатками недостающие документы истребуются судом самостоятельно. Принятие заявления к рассмотрению оформляется определением, которое направляется заявителю, должнику, указанную СРО АУ, а также в орган по контролю (надзору) — Росреестр. В определении о принятии заявления к рассмотрению суд указывает кандидатуру арбитражного управляющего и (или) СРО АУ, из числа членов которой будет утверждаться арбитражный управляющий. Данные кандидатуры определяются исходя из сведений, указанных в заявлении о признании должника банкротом.

Особенностью возбуждения производства по делам о банкротстве является неограниченная возможность обращения кредиторов одного должника в суд с заявлениями до введения в отношении должника первой процедуры банкротства. При обращении в суд нескольких кредиторов с заявлениями о банкротстве одного должника производство по делу о банкротстве возбуждается по заявлению, поступившему в суд первым. Все последующие заявления принимаются судом как заявления о вступлении в уже возбужденное дело о банкротстве данного должника. При этом кандидатура арбитражного управляющего или СРО АУ определяется на основании первого заявления. Если же суд возбудил производство по делам о банкротстве одного должника, то такие дела подлежат объединению по правилам ст. 130 АПК¹.

Следующим этапом рассмотрения дела о банкротстве в суде первой инстанции выступает рассмотрение обоснованности заявления. Если в суд поступило несколько заявлений, которые приняты судом к рассмотрению, то рассмотрение их обоснованности осуществляется в порядке очередности поступления их в суд. Рассмотрение обоснованности заявления осуществляется в судебном заседании не менее чем через 15 дней и не более чем через 30 дней с даты вынесения определения о принятии заявления. Конкретная дата и время судебного заседания указывается судом в определении о принятии заявления к рассмотрению.

После получения определения о принятии заявления к рассмотрению должник в течение 10 дней обязан направить в суд отзыв на заявление, в котором указываются возражения должника против предъявленных требований. Помимо доказательств, подтверждающих позицию должника, должник должен приложить к отзыву документы, подтверждающие общую сумму задолженности должника по обязательствам перед кредиторами, оплате труда работников должника, обязательным платежам; сведения обо всех счетах должника в кредитных организациях; сведения о наличии возбужденных в отношении должника исполнительных производств. До предъявления отзыва в арбитражный суд должник направляет его копию кредиторам, заявившим свои требования, а также представителю учредителей (участников) должника и (или) собственнику имущества должника — унитарного предприятия. Несмотря на обязанность должника направить отзыв, неисполнение указанной обязанности не препятствует рассмотрению дела.

После получения определения о принятии заявления к рассмотрению в течение 10 дней СРО АУ направляет в арбитражный суд необходимые сведения о соответствии кандидатуры арбитражного управляющего предъявляемым требованиям либо направляет сведения о кандидатуре арбитражного управляющего, являющегося членом СРО АУ и подлежащего утверждению судом при введении наблюдения.

Судебное заседание по вопросу обоснованности заявления осуществляется судом по общим правилам, установленным АПК. Суд вправе приостановить производство по рассмотрению заявления по общим основаниям, предусмотренным АПК, например, при обжаловании решения суда, на котором основаны требования заявителя (п. 1 ч. 1 ст. 143 АПК) По результатам рассмотрения обоснованности требований кредиторов суд может принять одно из следующих процессуальных решений:

• а) о признании требований заявителя обоснованными и введении наблюдения;
• б) об отказе во введении наблюдения и оставлении такого заявления без рассмотрения;
• в) об отказе во введении наблюдения и о прекращении производства по делу о банкротстве.

Основанием для признания заявления обоснованным и введения наблюдения является подтверждение признаков банкротства и неудовлетворение должником заявленных требований или установление оснований обращения самого должника о признании его банкротом. В определении о введении наблюдения суд утверждает кандидатуру арбитражного управляющего и устанавливает дату и время судебного заседания для рассмотрения его отчета по результатам процедуры наблюдения. При отсутствии сведений от СРО АУ суд вправе отложить рассмотрение вопроса об утверждении не более чем на 30 дней, а после введения наблюдения не более чем на 15 дней. Определение о введении наблюдения подлежит немедленному исполнению.

Суд отказывает во введении наблюдения и оставляет заявление без рассмотрения в случае, если требования признаны необоснованными; установлено отсутствие признаков банкротства; требования заявителя удовлетворено должником; требования кредитора не подтверждены вступившим в законную силу судебным актом, если его наличие является обязательным (в том числе в случае, если данный судебный акт был отменен после возбуждения производства по делу о банкротстве); не установлены основания обращения самого должника о признании его банкротом.

Суд отказывает во введении наблюдения и прекращает производство по делу о банкротстве при отсутствии заявлений иных кредиторов о признании должника банкротом при погашении должником требований кредитора или признания требования необоснованным, а также если не установлены признаки банкротства или не установлены основания для обращения должника о признании его банкротом.

Таким образом, закон устанавливает совпадающие основания для принятия определения об отказе во введении наблюдения и оставлении заявления без рассмотрения или прекращения производства по делу. Принятие одного из указанных определений по совпадающим основаниям зависит от наличия иных заявлений кредиторов, поданных в отношении одного должника. Если такие заявления были поданы, то при обнаружении указанных обстоятельств (например, удовлетворение требований кредитора) суд отказывает во введении наблюдения и оставляет такое заявление без рассмотрения. При этом он продолжает рассматривать иные заявления кредиторов в установленной последовательности. Если же заявление кредитора является единственным и суд устанавливает наличие указанных обстоятельств, то он отказывает во введении наблюдения и прекращает производство по делу.

Кроме указанных выше определений, суд также вправе принять определение об оставлении заявления без рассмотрения или прекращении производства по делу по общим правилам АПК без рассмотрения обоснованности требований. Оставление заявления без рассмотрения без проверки его обоснованности возможно по основаниям, предусмотренным в ст. 148 АПК, например, в случае, если заявитель повторно не явился в судебное заседание по рассмотрению обоснованности его заявления, в том числе по вызову суда, и не заявил ходатайство о рассмотрении обоснованности его заявления в его отсутствие или об отложении судебного разбирательства, а должник не требует рассмотрения дела по существу (п. 9 ч. 1 ст. 148 АПК). Прекращение производства по делу возможно по основаниям, установленным в ст. 150 АПК, например, при отказе заявителя от своего заявления (п. 4 ч. 1 ст. 150 АПК), заключении между должником и заявителем мирового соглашения до рассмотрения вопроса обоснованности заявления и при отсутствии иных заявлений (ч. 2 ст. 150 АПК). Закон о банкротстве также содержит специальные основания для прекращения производства по делу, например, в случае невозможности утверждения арбитражного управляющего в течение трех месяцев с даты введения наблюдения (п. 9 ст. 45 Закона о банкротстве).

После введения наблюдения начинается новый этап рассмотрения дела о банкротстве, именуемый подготовкой дела о банкротстве к судебному разбирательству, которая осуществляется в общем порядке, предусмотренном гл. 14 АПК. В рамках подготовки дела суд разрешает ряд вопросов организационно-правового характера, связанных с истребованием необходимых документов, разрешением ходатайств сторон, извещением участников процесса, примирением сторон. Особенностью этапа подготовки по делу о банкротстве является рассмотрение на данном этапе обособленных споров, которые, по сути, представляют собой относительно самостоятельные споры, рассматриваемые в деле о банкротстве (жалобы на действия арбитражного управляющего, заявления кредиторов о включении их требований в реестр требований кредиторов, оспаривание сделок должника и т. д.). Особенностью рассмотрения дел о банкротстве является также возможность назначения судом экспертизы по своей инициативе.

В период подготовки дела временный управляющий, утвержденный арбитражным судом, осуществляет в рамках процедуры наблюдения необходимые действия в целях обеспечения сохранности имущества должника, проводит анализ его финансового состояния, организует составление реестра требований кредиторов и проведение первого собрания кредиторов.

Судебное разбирательство по делу о банкротстве проводится по общим правилам АПК. Рассмотрение дела о банкротстве осуществляется в срок, не превышающий семи месяцев с даты поступления заявления о признании должника банкротом в арбитражный суд. При оставлении заявления без движения срок рассмотрения дела о банкротстве исчисляется со дня вынесения судом определения о принятии такого заявления¹.

После окончания наблюдения арбитражный суд в судебном заседании рассматривает отчет временного управляющего и протокол первого собрания кредиторов, а также поступившие в суд ходатайства от участников процесса о введении последующих процедур банкротства. В случае если в установленный судом срок первым собранием кредиторов не принято решение о применении последующей процедуры банкротства (финансовое оздоровление, внешнее управление, конкурсное производство), суд откладывает рассмотрение дела в пределах процессуального срока рассмотрения дела о банкротстве в суде первой инстанции и обязывает кредиторов принять соответствующее решение.

При рассмотрении дела о банкротстве в суде первой инстанции могут приниматься два вида судебных актов: решение и определение.

По результатам рассмотрения дела о банкротстве арбитражный суд принимает один из следующих судебных актов:

• — определение о введении финансового оздоровления;
• — определение о введении внешнего управления;
• — определение о прекращении производства по делу о банкротстве;
• — определение об оставлении заявления о признании должника банкротом без рассмотрения;
• — определение об утверждении мирового соглашения;
• — решение об отказе в признании должника банкротом;
• — решение о признании должника банкротом и об открытии конкурсного производства.

Предусмотренное в ст. 15 АПК правило, согласно которому решением оформляется рассмотрение дела по существу, применяется по делам о банкротстве не в полной мере. Решение в рамках дела о банкротстве принимается в случае признания или отказа в признании должника банкротом. Вместе с тем рассмотрение по существу обособленных споров, а также разрешение отдельных процессуальных вопросов оформляются определением.

Прекращение производства по делу представляет собой форму окончания рассмотрения дела без разрешения заявления по существу. Оставление заявления без рассмотрения представляет собой форму окончания рассмотрения не всего дела, а только рассматриваемого заявления. Определением о введении финансового оздоровления или внешнего управления вводятся так называемые реабилитационные процедуры, по результатам которых производство по делу может быть прекращено либо должник может быть признан банкротом.

Основания для введения финансового оздоровления и внешнего управления указаны в Законе о банкротстве (ст. 80, 93 Закона о банкротстве). Данные определения принимаются судом по общему правилу при наличии соответствующего решения первого собрания кредиторов.

Основаниями прекращения производства по делу о банкротстве выступают:

• — восстановление платежеспособности должника в ходе финансового оздоровления;
• — восстановление платежеспособности должника в ходе внешнего управления;
• — заключение мирового соглашения;
• — признание в ходе наблюдения необоснованными требований заявителя при отсутствии иных требований кредиторов;
• — отказ всех кредиторов, участвующих в деле о банкротстве, от заявленных требований или требований о признании должника банкротом;
• — удовлетворение всех требований кредиторов, включенных в реестр требований кредиторов, в ходе любой процедуры, применяемой в деле о банкротстве;
• — отсутствие средств, достаточных для возмещения судебных расходов на проведение процедур, применяемых в деле о банкротстве, в том числе расходов на выплату вознаграждения арбитражному управляющему.

Определение об оставлении заявления без рассмотрения осуществляется по основаниям, предусмотренным для оставления заявления без рассмотрения и отказе во введении наблюдения, если заявлены иные требования кредиторов, но они еще не рассмотрены.

Решение арбитражного суда об отказе в признании должника банкротом принимается при установлении отсутствия признаков банкротства. Принятием данного решения прекращаются все ограничения, связанные с возбуждением дела о банкротстве и введением наблюдения.

Решение о признании должника банкротом принимается судом при подтверждении его несостоятельности в рамках наблюдения, а также отсутствия оснований для принятия иных решений. Несмотря на разрешение заявления по существу, активное участие арбитражного суда в процедуре банкротства нельзя считать завершенным, так как арбитражный суд рассматривает отчет конкурсного управляющего о результатах проведения конкурсного производства и принимает определение о его завершении либо прекращении производства по делу.

К особенностям принимаемых по делам о банкротстве судебных актов можно также отнести, как правило, немедленное исполнение принимаемых определений.

Так, немедленному исполнению подлежат: 1) определение о признании недействительным решения собрания кредиторов или об отказе в признании недействительным такого решения; 2) определение об отстранении арбитражного управляющего от исполнения возложенных на него обязанностей в деле о банкротстве и утверждении нового арбитражного управляющего; 3) определение о введении наблюдения; 4) определение об утверждении временного управляющего; 5) определение о введении финансового оздоровления; 6) определение о введении внешнего управления; 7) определение о прекращении производства по делу о банкротстве; 8) определение об оставлении заявления о признании должника банкротом без рассмотрения и другие.

Обжалование определений лицами, участвующими в деле, не приостанавливает их исполнения. Данные правила связаны с необходимостью оперативного рассмотрения дела о банкротстве, в котором участвуют множество субъектов.

Специфику судебных актов по делам о банкротстве составляет их содержание. Такие акты носят зачастую комплексный характер, так как в одном акте судом рассматриваются и разрешаются сразу несколько юридически значимых вопросов. Так, например, определением о признании заявления обоснованным суд оформляет результаты рассмотрения сразу нескольких процессуально-правовых вопросов: признание требований обоснованными, введение наблюдения, утверждение временного управляющего.

Сложность рассмотрения дел о банкротстве, участие в рамках данных дел большого количества участников, рассмотрение большого количества относительно обособленных споров и, соответственно, принятие многочисленных судебных актов (как правило, определений) не позволили законодателю установить единую унифицированную процедуру их обжалования. Основная особенность обжалования судебных актов по делам о банкротстве заключается в том, что признак препятствования дальнейшему движению дела используется здесь не в качестве основания для определения возможности обжалования определений, а только в целях выбора применимой процедуры обжалования. Таким образом, определение, принятое в рамках дела о банкротстве, которое не может быть обжаловано по правилам АПК как препятствующее дальнейшему движению дела и обжалование которого прямо в Законе о банкротстве не установлено, подлежит обжалованию в специальном порядке.

В отношении судебных актов по делам о банкротстве могут применяться четыре различные процедуры обжалования. Три из указанных процедур установлены в АПК, одна — в Законе о банкротстве.

Первая процедура является общей и установлена в разд. VI АПК. В рамках данной процедуры оспариваются решения о признании или об отказе в признании должника банкротом; определение о введении финансового оздоровления; определение о прекращении производства по делу о банкротстве; определение об оставлении заявления без рассмотрения. По общим правилам для обжалования данных судебных актов установлен месячный срок обжалования в суд апелляционной инстанции, а также двухмесячный (для решений) и месячный (для определений) сроки кассационного обжалования.

Вторая процедура обжалования применяется в отношении определения об утверждении мирового соглашения по делу о банкротстве, которое может быть обжаловано только в суд кассационной инстанции в течение месяца со дня вынесения определения (ч. 8 ст. 141 АПК).

Третья процедура обжалования применяется в отношении определений, принимаемых по делу о банкротстве, самостоятельное обжалование которых предусмотрено АПК или Законом о банкротстве, т. е. в законе прямо указано на возможность такого обжалования либо определение препятствует дальнейшему движению дела в соответствии с АПК. К таким определениям можно отнести, например, определение о возвращении заявления; определение об увеличении фиксированной суммы вознаграждения арбитражному управляющему; определение о принятии мер по обеспечению заявления или об отказе в принятии мер по обеспечению заявления; определение об утверждении временного управляющего и другие. Данная процедура предусматривает возможность апелляционного обжалования в течение 10 дней с даты вынесения определения (ч. 3 ст. 223 АПК). Дальнейшее обжалование указанных определений осуществляется в общем порядке.

Четвертая процедура обжалования является специальной и закреплена в п. 3 ст. 61 Закона о банкротстве. В рамках данной процедуры обжалуются определения суда, обжалование которых прямо не предусмотрено законом и которые не могут быть обжалованы по правилам АПК. К таким определениям можно отнести, в частности, определение о назначении экспертизы или об отказе в ее назначении; определение об оставлении заявления без движения; определение о сокращении срока внешнего управления и другие. Такие определения могут быть обжалованы в апелляционном порядке в течение 14 дней с даты их принятия. Арбитражный апелляционный суд рассматривает жалобы на указанные определения в течение 14 дней и принимает окончательное постановление, не подлежащее дальнейшему обжалованию.