Особенности возбуждения уголовного дела. 
Типичные ситуации начала расследования и действия дознавателя

Чаще всего поводами для возбуждения уголовных дел по ст. 327 УК РФ являются заявления и сообщения должностных лиц об обнаружении документов, вызывающих сомнение в их подлинности, а также рапорты сотрудников органов внутренних дел об обнаружении признаков указанного преступления.

Типичные следственные ситуации определяются, но объему информации о преступнике с точки зрения благоприятности ее для расследования. Их можно классифицировать следующим образом:

1) преступник задержан на месте во время сбыта поддельных документов при использовании подложного документа.

Для таких ситуаций характерно производство таких следственных действий: задержание и личный обыск; осмотр поддельных предметов; допрос задержанного; обыск по месту жительства и работы задержанного; следственный эксперимент;

2) в ходе проверок у лица обнаружены поддельные документы.

В таких случаях проводятся: допрос лица, предъявившего поддельные документы; выемка и осмотр этих документов; допросы свидетелей и других осведомленных лиц; получение образцов для сравнительного исследования; назначение судебных экспертиз; поручение органам дознания провести оперативно-разыскные мероприятия, направленные на выявление и проверку мест изготовления и сбыта подделок.

Очередность проведения указанных действий может меняться в зависимости от конкретных ситуаций. Кроме того, на первоначальном этапе могут проводиться и иные следственные действия;

3) о фактах изготовления или сбыта поддельных документов, бланков, государственных наград, печатей и штампов становится известно из сообщений, полученных из непроцессуальных источников.

В этой ситуации основная работа по выявлению и документированию преступной деятельности заключается в проведении оперативно-разыскных мероприятий, направленных на установление заподозренного лица и его преступных связей, а затем уже начинается расследование по первому варианту.

Особенности тактики следственных действий

Допрос подозреваемого. При допросе задержанного выясняется:

• — кем изготовлены обнаруженные поддельные документы;
• — каким способом они изготовлены;
• — место изготовления фальшивок;
• — какие преступные средства имеются в этом месте;

источник получения необходимых материалов для изготовления фальшивок;

• — места хранения и сбыта поддельных документов;
• — кто является соучастником преступления.

Осмотр документов. Одним из важнейших следственных действий является осмотр поддельных документов. Его желательно проводить с участием специалиста, так как при описании признаков подделки требуется знание специфических терминов. При описании таких документов и бланков в протоколе указывается следующее:

• 1) наименование документа (паспорт, свидетельство о рождении, накладная, удостоверение личности и т. п.);
• 2) номер и серия документа, дата выдачи, срок действия;

• 3) на чье имя и от имени какой организации выдан документ;
• 4) наличие фотокарточки, оттисков печатей и штампов, их форма, содержание текста и места расположения в документе;
• 5) чьими подписями заверен документ, их расположение, транскрипция, цвет красителя;
• 6) цвет рукописного текста, которым выполнен документ;
• 7) материал документа (книжка, стандартный типографский бланк

и т.д.);

8) особенности документа (потертости, загрязнения, надписи, надрывы и т. д.);

9) обнаруженные признаки подделки документа (нарушение защитной сетки, взъерошенность поверхностного слоя бумаги, расплывы красителя и т. д.).

Приведем пример такого описания.

«Диплом об окончании высшего учебного заведения серии НЕ № 453 577 установленного формата, изготовлен на Московской типографии Гознака 2001 г. Графы бланка диплома заполнены рукописным текстом, выполненным пером, черным красителем, на имя Семенова Степана Александровича в том, что он в 2004 г. поступил в Саратовский юридический институт и в 2009 г. окончил полный курс названного института по специальности «юриспруденция» и что ему присвоена квалификация «юрист-правовед».

Подлинность диплома заверена тремя подписями от имени председателя государственной экзаменационной комиссии, ректора, секретаря и оттиском гербовой печати.

Все подписи нечитасмы, воспроизведены лишь начальные буквы соответственно «К», «С», «Л», далее следуют штрихи, не образующие определенных письменных знаков, и росчерки. Оттиск печати образован красителем фиолетового цвета с текстом по окружности «Министерство образования РФ. Саратовский юридический институт». В центре изображен герб РФ.

При осмотре и изучении оп иска печати визуально и с помощью четырехкратной лупы установлено: несимметричное размещение текста; направление осей букв не радиальное; промежутки между словами и буквами неравномерные; несоответствие конфигурации и размера букв типографскому шрифту; извилистость и изломы в штрихах; зеркальное изображение букв «И» в слове «образования»".

В ходе осмотра документ фотографируется, а затем приобщается к материалам уголовного дела.

Обыск. Лицо, сбывающее фальшивый документ, не всегда является изготовителем. В случае если есть основания подозревать его в изготовлении подделок, проводится обыск по месту жительства. Искомыми предметами будут служить инструменты, материалы, копировальная техника, готовые или не законченные изготовлением документы или бланки документов.

Во всех случаях следует искать бумагу, нарезанную по размерам бланков, обрезки бумаги, приспособления для ее резки, фрагменты бланков, из которых вырезаны отдельные части, литературу по полиграфии, компьютерной графике и личные записи, подтверждающие преступную деятельность.

Одним из важнейших условий проведения обыска является строгое соблюдение установленных правил обращения с компьютерной техникой и носителями информации, технически грамотное проведение поиска доказательств и необходимой информации. В начале обыска нужно запретить находящимся в помещении лицам прикасаться к ЭВМ, включать аппаратуру и энергопитание, пользоваться средствами связи. Любые попытки осуществить какие-либо действия с компьютером или подключенными к нему устройствами следует отражать в протоколе.

Необходимо подвергать тщательному осмотру места, где возможно нахождение отпечатков пальцев рук возможного преступника.

Назначение экспертиз. Экспертизы по таким преступлениям носят, как правило, комплексный характер.

Объектами экспертного исследования могут быть: имеющийся в распоряжении дознавателя поддельный бланк или документ; оборудование, материалы и приспособления, используемые для их изготовления. Соответственно, по данной категории дел чаще всего назначаются техникокриминалистическая экспертиза документов, почерковедческая, компьютерно-техническая, дактилоскопическая экспертизы, экспертиза веществ, материалов и изделий и некоторые другие.

При технике-криминалистическом исследовании перед экспертом ставят следующие вопросы:

• — фабричным или кустарным способом изготовлена печать (или штамп), оттиск которой (которого) имеется на документе;
• — каким способом воспроизведен оттиск печати (или штампа) на документе (нанесен печатью кустарного изготовления, нарисован на документе, скопирован с оттиска, имеющегося на другом документе, и т. д.);
• — не дорисована ли какая-либо часть оттиска печати;
• — не нанесен ли оттиск печати на документе данной печатью;
• — не подвергался ли документ каким-либо изменениям (подчистке, травлению и пр.); если да, то какие записи (буквы, цифры, слова) удалены путем подчистки;
• — каким способом изменен документ;
• — не произведено ли изменение первоначального текста посредством вклейки, и если да, то какие записи в документе были изменены таким способом;
• — не произведена ли замена фотокарточки владельца на данном документе?

При назначении почерковедческой экспертизы ставятся следующие вопросы:

— выполнен ли текст документа конкретным лицом;

выполнена ли определенная часть текста (надпись, резолюция, цифровое обозначение и т. д.) таким-то лицом;

• — выполнены ли тексты нескольких документов одним лицом;
• — выполнена ли подпись от имени определенного лица на документе самим этим лицом, и если нет, то не выполнена ли она таким-то лицом;
• — не выполнен ли текст намеренно измененным почерком (или с подражанием почерку определенного лица)?

Для решения вопросов идентификационного характера в распоряжения эксперта необходимо предоставить образцы для сравнительного исследования.

Объектами компьютерно-технической экспертизы могут быть:

• — графические и текстовые документы;
• — программы для ЭВМ и вспомогательная компьютерная информация;

информация, представленная в формате мультимедиа;

• — различные носители информации (магнитные, оптические и пр.);
• — компьютерные данные, представленные в форматах, обеспечивающих их автоматизированное хранение, поиск, обработку и передачу данных.

Одним из важнейших моментов целесообразности назначения компьютерно-технических экспертиз является перечень вопросов, которые могут быть решены с ее помощью:

— находятся ли на представленных магнитных носителях файлы с документами, рисунками и т. п., относящиеся к той или иной сфере деятельности (например, файлы с изображением бланков документов и оттисков печатей);

возможно ли осуществление определенного вида деятельности с использованием представленных технических средств и размещенного на нем программного обеспечения (например, изготовление поддельных бланков документов);

— каковы основные функции представленного программного обеспечения;

каково предназначение представленных программ для ЭВМ; каковы их потребительские свойства?

После проведения первоначальных следственных действий и оперативно-разыскных мероприятий, если они завершились задержанием подозреваемого, на последующем этапе расследования проводятся: следственный эксперимент, очные ставки, допросы свидетелей, предъявления для опознания, допрос обвиняемого. Целью этих следственных действий является установление всего объема преступной деятельности; выявление всех лиц, причастных к преступлению; определение всего количества выпущенной в оборот поддельной продукции, полного размера ущерба, причиненного государству и иным лицам и предприятиям.

Вопросы и задания для самоконтроля

• 1. Какие документы чаще всего подвергаются подделке?
• 2. Каковы способы подделки документов?
• 3. Назовите обстоятельства, подлежащие установлению при расследовании подделки, изготовления или сбыта поддельных документов и использования заведомо подложного документа.
• 4. Перечислите типичные ситуации первоначального этапа расследования этого преступления. Какова программа действий дознавателя в данных ситуациях?
• 5. Какие вопросы выясняются при осмотре поддельных документов?
• 6. Что следует искать при обыске по делам о подделке, изготовлении или сбыте поддельных документов и использовании заведомо подложного документа?
• 7. Назовите экспертизы, которые назначаются при расследовании преступлений данного вида.

• 8. Какие вопросы решаются при производстве технико-криминалистического исследования документов по таким делам?
• 9. Какие вопросы решаются при производстве почерковедческой экспертизы по делам такого рода?

Литература

• 1. Воробьева, И. Б. Техническая подделка документов: способы, признаки, криминалистическое исследование: монография / И. Б. Воробьева. — М.: Юрлитинформ, 2013.
• 2. Омельянович, В. В. Криминалистические аспекты полицейской деятельности, но изъятию документов, имеющих признаки подделки / В. В. Омельянович // Полиция — новый институт современной государственной правоохранительной системы: материалы Всерос. науч.-практ. конф. (15—16 сентября 2011 г.). — Омск: Омск. акад. МВД России, 2012.
• 3. Омельянович, В. В. Расследование подделки, изготовления или сбыта поддельных документов, государственных наград, штампов, печатей, бланков: монография / В. В. Омельянович. — М.: Юрлитинформ, 2012.