Криминалистическое исследование документов

Документ как объект криминалистического исследования

Документы являются важнейшим элементом любой информационной системы, функционирующей в обществе: социальной, экономической, политической, технической. Различные виды информации материализованы в различных документах.

Термин «документ» происходит от латинского dokumentum, означавшего в Древнем Риме «все, что может служить свидетельством, уроком, примером». В юриспруденции под документом подразумевается форма удостоверения событий и фактов в виде письменного акта. В процессуальном законодательстве документ указывается в качестве одного из видов доказательств.

Документы могут содержать сведения, зафиксированные как в письменном, так и в ином виде. К ним могут относиться материалы фотои киносъемки, аудиои видеозаписи, иные носители информации. Поэтому в криминалистике термин «документ» употребляется в более широком смысле как текстовый или графический материал, выполненный любым способом: написанный от руки, напечатанный типографским или иным способом, нарисованный, начерченный, выгравированный, а также материалы на цифровых и иных носителях.

В уголовном судопроизводстве документ может выступать в двух процессуальных статусах: в качестве вещественного доказательства и иного документа — источника доказательств по делу. Документ-вещественное доказательство должен обладать признаками, указанными в ч. 1 ст. 81 УПК: служить орудием, средством совершения преступления или сохранить на себе следы преступления; служить средством для обнаружения преступления и установления обстоятельств уголовного дела; на него были направлены преступные действия или он был получен в результате совершения преступления. Основное отличие документа-вещественного доказательства — его незаменимость по делу.

Иные документы допускаются в качестве доказательств, если изложенные в них сведения имеют значение для установления обстоятельств, подлежащих доказыванию. Письменные доказательства могут быть представлены в виде копии.

Документ призван устанавливать и удостоверять юридические факты, влекущие возникновение, изменение и прекращение правоотношений. Обладая определенной формой, рядом индивидуализирующих его элементов (реквизитов), документ создает определенное доказательственное обеспечение закрепленных в нем фактов и в случае содержания сведений об обстоятельствах, имеющих значение для дела, является письменным доказательством. Такими документами могут быть акты, договоры, справки, деловая корреспонденция, иные материалы, выполненные в форме цифровой, графической записи, в том числе полученные посредством факсимильной, электронной или другой связи, с использованием информационно-телекоммуникационной сети Интернет либо иным способом, позволяющим установить достоверность документа.

Документ состоит из индивидуализирующих его элементов — реквизитов, соотношение которых определяет его форму: стандартные, для которых государственными стандартами предусмотрены соответствующие формы бланка и специальные требования к реквизитам; типовые, ведомственные, для которых строгой формы не предусмотрено, но существуют определенные требования, установленные законодательством или правилами делопроизводства; документы произвольной формы.

Реквизиты документа подразделяются на основные и дополнительные. К основным относятся: подписи лиц, уполномоченных на подписание, оттиски печати (штампа), название документа, дата составления, наименование организации (ФИО физического лица) — составителя документа. У документов типовой формы основные реквизиты, соответственно, дополняются формой бланка, регистрационным номером и др. К дополнительным реквизитам относятся порядковый номер, иные элементы, обусловленные назначением документа.

В документоведении предлагается множество оснований для классификации документов: по источнику происхождения различают официальные документы, исходящие от учреждений и должностных лиц, и частные, исходящие от граждан, которые, в свою очередь, могут быть с известным источником происхождения и анонимные; по назначению документы бывают распорядительные, исполнительные, комбинированные; по сфере применения — учетные, денежные, удостоверительные, транспортные, личные и т. д.

Как источники доказательственной информации по уголовным делам документы следует различать на подлинные и подложные. Подлинный документ соответствует действительности и по содержанию и по форме: 1) факты, события и свойства, о которых сообщается в документе, действительно имели место, характеризуются именно теми свойствами, которые описаны в документе, т. е. доказательственные факты совпадают с содержанием документа; 2) форма (в зависимости от вида документа) отвечает требованию адекватного отражения действительности всеми своими элементами (реквизитами). В подлинных документах выделяют действительные и недействительные (утратившие юридическую силу, например, доверенность с истекшим сроком действия).

Подложный документ может быть с интеллектуальным подлогом (если по форме он правильный, но по содержанию не соответствует действительности) и с материальным подлогом (при фальсификации содержания или других реквизитов документа путем внесения определенных материальных изменений). Документы со следами материального подлога в криминалистике принято называть поддельными. Подделка может быть полной (документ подделан целиком) или частичной (в подлинный документ внесены изменения).

Подлог и подделка документов — понятия уголовно-правовые: предусмотрена уголовная ответственность за изготовление и сбыт поддельных денег и ценных бумаг (ст. 186 УК), кредитных, расчетных карт и иных платежных документов (ст. 187 УК), фальсификацию бухгалтерских и иных учетных документов (ст. 195 УК), подделку рецептов или иных документов, дающих право на получение наркотических средств и психотропных веществ (ст. 233 УК), удостоверений или иных официальных документов, предоставляющих права или освобождающих от обязанностей, штампов, печатей, бланков (ст. 327 УК) и др. Фальсификация документов может выявиться при расследовании практически всех категорий преступлений, а также судебном разбирательстве по гражданским, арбитражным, административным спорам.

Деление документов на подлинные и подложные необходимо для того, чтобы исключить из общей системы доказательств те документы, содержание или форма которых сфальсифицированы, если они оказались в числе доказательственных данных. Факт подделки может иметь самостоятельное значение, если доказыванию именно этого факта служит вся собираемая совокупность доказательств.

В криминалистике разработаны рекомендации по осмотру и обращению с документом-вещественным доказательством, которые следует соблюдать: содержать документ на бумажном носителе в прозрачной полиэтиленовой обложке типа «файл», не подшивать его в материалы дела, сгибать и складывать только по имеющимся складкам, не делать пометок, обводок; документ на ином носителе поместить в конверт или иную упаковку; оберегать документы от воздействия света, влаги, высокой температуры, так как это может привести к существенным изменениям их свойств.

При работе с документами на предварительном следствии следователю надо иметь в виду, что на них могут быть следы рук, микрочастицы посторонних веществ и т. п. Поэтому при обращении с документами нужно пользоваться пинцетами с резиновыми наконечниками, резиновыми перчатками, бумажными уголками, чтобы сохранить следы для последующих экспертных исследований. Следственный осмотр документа можно производить в ходе осмотра места происшествия или как самостоятельное следственное действие.

Следственный (судебный) осмотр документа следует начинать с изучения его содержания. Осмотр включает внимательное прочтение текста, оттисков печати (штампа), ФИО лиц, подписавших документ, бланка; выявление противоречий между содержанием документа и общеизвестными или установленными фактами, несоответствий между содержанием отдельных реквизитов документа; определение правильности результатов арифметических подсчетов.

Далее обращается внимание на признаки внесения в документ изменений после его составления (подчистки, травления, дописки и др.). При этом используются специальные технические средства, не влекущие за собой повреждение документа — осветители, позволяющие просматривать документ в бестеневом, направленном освещении, на просвет, в УФи ИК-лучах, увеличительные приборы (лупа, микроскоп), измерительные инструменты. При осмотре документа обращается внимание на способ его изготовления: наличие бланка и заполнение его рукописным текстом, изготовление всего документа с помощью цифровых технологий, машинописи или других средств.

Фиксация результатов следственного осмотра документов производится в протоколе осмотра в соответствии с нормами уголовно-процессуального закона; в нем указывается место, дата и время обнаружения документа; его наименование и иные реквизиты; размер, характер краев; наличие складок, разрывов, пятен и загрязнений; характеристика бумаги, красителя; выявленные при осмотре признаки подлога и материальной подделки. В качестве дополнительного способа фиксации может быть произведено фотографирование места обнаружения документа, его общего вида и отдельных особенностей по правилам криминалистической съемки.

Следственный осмотр документа при необходимости может быть произведен с участием специалиста-криминалиста или иного специалиста в зависимости от вида и назначения исследуемого документа, с использованием в качестве эталона подлинных документов, выдаваемых соответствующим государственными органами и иными организациями, от имени которых выдан соответствующий документ.

Таким образом, интеллектуальный подлог выявляется путем проведения следственных, оперативно-разыскных и судебных действий (допроса, осмотра и др.), материальный — путем проведения криминалистических исследований, хотя некоторые его признаки могут быть выявлены самим следователем (судьей).

Результаты осмотра документа как потенциального вещественного доказательства должны помочь правильно определиться в виде назначаемого криминалистического исследования, его возможностях, постановке задания перед экспертами, сборе и подготовке материалов для экспертизы, так как только в результате криминалистического исследования (экспертизы) может быть установлен факт фальсификации документа, имеющий доказательственное значение по делу.

Криминалистическое исследование документов как раздел криминалистики осуществляет научное и методическое обеспечение решения задач, относящихся к: 1) исследованию письменной речи (судебное автороведение, судебная лингвистика), 2) исследованию письма (судебное почерковедение), 3) исследованию реквизитов и материалов документа (технико-криминалистическое исследование документа).

Отрасль криминалистики, изучающая закономерности возникновения и движения информации о материальном носителе данных, средствах, методах и приемах их исследования в целях установления обстоятельств, имеющих значение для раскрытия, расследования и предупреждения преступлений, разрешения уголовных дел, именуется криминалистическим исследованием документов.