Реализация и охрана интересов участников коммерческих юридических лиц: Кроме унитарных предприятий

Актуальность исследования. Одним из следствий социальных процессов, происходивших в нашей стране в конце двадцатого века, стало появление большого количества юридических лиц, занимающихся извлечением прибыли из своей деятельности. По состоянию на 01 октября 2003 г. в Российской Федерации их было 1 466 963 (один миллион четыреста шестьдесят шесть тысяч девятьсот шестьдесят три)1. Трудно переоценить значение, которое данные организации имеют в различных областях общественной жизни. Некоторые из них «благодаря своему финансовому могуществу, контролю над многими отраслями народного хозяйства. а также в силу иных причин. все сильнее и сильнее, иногда даже решающим образом, • влияют на экономические, социальные, политические и иные процессы, происходящие в стране"2. Влияние юридических лиц на общественную жизнь отмечается и зарубежными' учеными3.

В науке гражданского права, отражая изменения в обществе, появились труды, посвященные различным правовым аспектам создания, функционирования и прекращения деятельности коммерческих юридических лиц4. Необходимость таких исследований обусловлена тем, что законодательство в период социальных реформ имеет большое количество коллизионных норм и зачастую не успевает отражать происходящие в обществе процессы, а даже в отношении самого совершенного закона выражалось мнение, что он, хоть и «самый обширный. неизбежно отстает от жизни"5, поскольку «раз изданный,. остается неподвижным"6.

1 См. приложение 1.

2 Крапивин О. М., Власов В. И. Комментарий к закону Российской Федерации «Об акционерных обществах». -М.: Фонд «Правовая культура», 1998. — С. 6.

3 John Braitwait, Peter Prahos. Global business regulation. — Cambridge: Cambridge university press, 2000. — P. 144.

4 Далее по тексту настоящей работы под коммерческими юридическими лицами будут пониматься хозяйственные товарищества и общества, а таюке производственные кооперативы. Унитарные предприятия не входят в этот список, т.к. они не являются корпоративными образованиями.

3 Покровский И. А. Основные проблемы гражданского права. — М.: Статут, 2001. — С. 94.

6 Там же.

Актуальность исследований реализации и охраны интересов участников коммерческих юридических лиц дополняется еще и тем, что в советский период частные организации, преследующие в качестве своей основной цели извлечение прибыли, были запрещены и изучались в основном на примерах зарубежных стран1. Это, с одной стороны, указывает на отставание России в вопросах правового регулирования деятельности коммерческих юридических лиц, а с другой, позволяет применять лучшие разработки зарубежного права в данной области и не допускать лишних ошибок. К сожалению, цивилистами отмечается, что современный законодатель механически переносит на отечественную почву зарубежные институты, при этом некритично смешивая нормы различных систем права. Д. В. Ломакин верно заметил, что исследования американских и английских юристов должны представлять интерес для науки гражданского права, а не для отечественного законодателя2. Такое заимствование тем более не оправдано, что в последнее время прослеживаются явные тенденции влияния континентального права на англосаксонское, в том числе на законодательство о компаниях3.

Проблемы, возникающие в процессе функционирования коммерческих юридических лиц, многочисленны и затрудняют реализацию прав и интересов их участников. Особо острые последствия имеет столкновение интересов групп, складывающихся в юридическом лице, т.к. каждая из них зачастую пытается разрешить такое столкновение в свою пользу, не считаясь с интересами юридического лица в целом. Теоретическая разработка проблем интереса в праве признается одной из важнейших и актуальных задач научного 4 творчества .

Необходимость изучения интересов участников коммерческих юридических лиц и охраны этих интересов подтверждается судебной.

1 См., напр.: Зайцева В. В. Акционерное общество в праве капиталистических государств. — М.: Б.и., 1979.

2 Ломакин Д. В. Акционерное правоотношение. — М.: Спарк, 1997. — С. 60- см. также: Тихомиров Ю. Л. Юридическая коллизия. — М.: Манускрипт, 1994. — С. 14.

3 Brian R. Cheffins. Company law: theory, structure, and operation. — Oxford: Clarendon press, 2000. — P. 421.

4 Рекомендации научной конференции «Интерес в публичном и частном праве» факультета права Государственного университета — Высшей школы экономики. // Интерес в публичном и частном праве: сб. материалов науч. конф. «Интерес в публичном и частном праве» (М., 21 ноября 2002 г.) в Государственном практикой, которая указывает на: недостаточную освещенность законодательством различных аспектов, связанных с реализацией интересов участников в процессе функционирования организации. Выбор темы в качестве основной обусловлен желанием автора определить правовые механизмы эффективного функционирования коммерческих юридических лиц, которое соответствовало бы интересам его участников, и выявить пробелы законодательства РФ для его возможного совершенствования.

Предмет и объект исследования. Объектом настоящего исследования являются внутриорганизационные общественные отношения, возникающие при функционировании коммерческих юридических лиц. Предметом исследования являются интересы участников коммерческих юридических лиц, их реализация и охрана.

Цели и задачи исследования.- Целями настоящего исследования являются изучение интересов участников коммерческих юридических лиц и внесение предложений по совершенствованию законодательства и теории права.

Для достижения этих целей были поставлены такие задачи как выявление интересов, возникающих у участников коммерческих юридических лиц при их функционированииопределение иерархии интересов различных групп, складывающихся в коммерческом юридическом лицеопределение термина функционирования юридического лицавыявление признаков конфликтов интересов, возникающих в юридических лицахнахождение способов разрешения конфликтов интересов, уменьшения их силы и недопущения возникновенияизучение конкретных ситуаций, возникающих при функционировании коммерческих юридических лиц и угрожающих интересам большинства участников. Стоит отметить, что автор не ставил задачей охватить в исследовании все коммерческие юридические лица, т.к. некоторые из них имеют специальный характер правового регулирования, например, акционерные общества, созданные в результате приватизации, сельскохозяйственные кооперативы. университете — Высшей школе экономики. — М.: ГУ-ВШЭ, 2002. — С. 163 (далее по тексту сносок — Интерес в публичном и частном праве. — М.: ГУ-ВШЭ, 2002.),.

Научная: разработанность темы исследования. Правовые проблемы реализации и охраны интересов участников при функционировании коммерческих юридических лиц исследовались в науке фрагментарно. При этом стоит выделить авторов, которые занимались изучением категории интереса, его охраны, соотношения интереса и субъективного права, и группу авторов, изучавших круг вопросов, возникающих при функционировании юридических лиц. Их работы послужили теоретической и информационной базой исследования. Среди этих источников стоит выделить работы дореволюционных цивилистов, таких как Ю. С, Гамбаров, А. Н. Елистратов, А. И. Каминка, Д. И. Мейер, И. А. Покровский, И. Т. Тарасов, Г. Ф. Шершеневич. Из представителей советского периода были использованы труды таких ученых как С. С. Алексеев, С. Н. Братусь, А. В. Венедиктов, В. П. Грибанов, О. С. Иоффе, О .А/Красавчиков, Н. С. Малеин, Г. В. Мальцев, Н. И. Матузов, В. А. Рясенцев, Д. М. Чечот и др. Среди современных источников использовались труды таких авторов как М. И. Брагинский, Д. В. Ломакин, А. В. Малько, С. В. Михайлов, Е. А. Суханов, Г. С. Шапкина, И. С. Шиткина, A.M. Эрделевский.

Из зарубежных исследователей автор уделил внимание трудам таких ученых как John Braitwait, William Burnham, Brian R. Cheffins, R. Ihering, Peter Prahos.

Эмпирической и правовой базой исследования послужили судебная практика и нормативные акты.

Методы исследования. В исследовании отношений, возникающих при функционировании коммерческих юридических лиц, связанных с реализацией интересов их участников, применялся диалектический метод научного познания, выявляющий причинно-следственные связи событий. Для получения выводов были использованы приемы логики: анализ, синтез, индукция, дедукция, аналогия. Для изучения тенденций развития законодательства применялся метод сравнительного правоведения, посредством которого исследовались схожие правовые институты нескольких государств (или одного государства в различный временной период).

Положения, выносимые на защиту. В результате исследования получены следующие обладающие элементами научной новизны выводы:

1. Правовой интерес можно определить как стремление субъекта к достижению блага, в котором он имеет потребность, обеспечивающееся правовыми возможностями для его удовлетворения и защиты. Интерес участия в коммерческом юридическом лице основывается на личном (психологическом) интересе его носителя и нормах объективного права и может выступать как субъективное право или охраняемый законом (законный), интерес.

2. В иерархической структуре интересов в коммерческом юридическом лице главными являются интересы его участников, кроме случаев, когда при их реализации организации как единому целому наносится ущерб. При несовпадении интересов участников приоритетным считается интерес большинства из них, которое определяется как участники (участник) с единым мнением при принятии какого-либо решения, владеющие количеством голосов большим, чем иные группы с единым мнением, с учетом требования нормативного акта к количеству голосов, необходимому для принятия решения. Теоретически эти участники должны представлять более половины участников, имеющих в общей сложности 100% голосов.

3. Основным интересом участия в коммерческом юридическом лице является получение прибыли. Другие интересы, связанные с участием в юридическом лице, возникают в его рамках и направлены на его реализацию. Следует отличать интерес получения прибыли, реализация которого косвенно связана с дальнейшим существованием юридического лица, от интереса получения прибыли, при реализации которого оно прекращает свое существование, ее деятельности наносится ущерб, или дальнейшее ее существование носителю интереса безразлично. В последнем случае реализация интереса может быть ограничена для защиты интересов организации в целом.

4. При определении общего интереса участников коммерческих юридических лиц высшей формой его выражения является единогласие. Однако, оно ставит участников в зависимость от воли (интереса) каждого из них, вследствие чего этот способ принятия решений следует по возможности не применять.

5. В условиях действующего законодательства РФ, которое не регулирует многие вопросы должным образом и имеет пробелы, основным средством нормативного предотвращения и разрешения конфликтов интересов в юридических лицах является внутреннее нормотворчество, позволяющее на их индивидуальном уровне конкретизировать и дополнять нормы законов. Оно может выражаться как в закреплении какого-либо одного положения из нескольких, предлагаемых законом, так и в установлении собственных правил.

В свете полученных теоретических выводов предлагаются следующие изменения действующего законодательства:

6. Из ст. б? ФЗ «Об акционерных обществах» следует исключить п.п. 5, дающий возможность увеличивать уставный капитал акционерного общества по решению совета директоров. Это прямо противоречит ст. 103 ГК РФ, относящего увеличение уставного капитала к исключительной компетенции общего собрания акционеров, и не соответствует функциям наблюдательного совета. Соответственно, упоминание об этой возможности следует исключить из п.п. 6 п. 1 ст. 48 ФЗ «Об акционерных обществах».

7. Пункт 2 ст. 10 ФЗ «О производственных кооперативах» изложить в следующей редакции: «Паевым взносом члена кооператива могут быть деньги, ценные бумаги, иное имущество, в том числе имущественные права, а также иные права, имеющие денежную оценку», далее по тексту без изменений. Предлагаемое изменение обусловлено тем, что указанный пункт не ограничивает объекты, которыми может быть произведена оплата паевого взноса в фонд кооператива.

8.. Абзац 2 п. 4 ст. 9 ФЗ «О производственных кооперативах», следует изложить в следующей редакции: «Передача пая (его части) третьим лицам, не являющимся членами кооператива, допускается лишь с согласия кооператива. В этом случае лицо, приобретшее пай (его часть), принимается в члены кооператива. Передача пая (его части) юридическому лицу возможна только в случае, если учредительными документами в производственном кооперативе предусмотрено участие в его деятельности юридических лиц. Члены кооператива пользуются преимущественным правом покупки передаваемого пая (его части). Передача пая (его части) третьим лицам не допускается, если в результате такой передачи число членов кооператива, участвующих в деятельности кооператива, но не принимающих личного трудового участия в его деятельности, превысит двадцать пять процентов числа членов кооператива, принимающих личное трудовое участие в его деятельности». Аналогичное изменение следует внести в п. 3 ст. 111 ГК РФ. Настоящее предложение делается для урегулирования неоднозначно толкуемого вопроса о возможности участия юридических лиц в производственном кооперативе путем приобретения его пая.

Научная и практическая значимость. Научная значимость настоящей работы состоит в том, что выводы, полученные в ней, могут быть использованы в дальнейших научно-теоретических исследованиях. Практическая значимость заключается в возможности использования полученных выводов в преподавании курса научных дисциплин гражданского и предпринимательского права, а также совершенствования действующего законодательства. Выводы исследования могут применяться субъектами гражданских правоотношений при участии в коммерческих юридических лицах.

Апробация результатов исследования. Основные положения диссертации были обсуждены на кафедре правовой охраны интеллектуальной собственности Российского государственного института интеллектуальной собственности, а также нашли свое отражение в ряде статей автора. Некоторые практические выводы были использованы при создании нескольких обществ с ограниченной ответственностью и закрытых акционерных обществ г. Москвы.

Структура диссертации. Работа состоит из трех глав, объединяющих девять параграфов, введения, заключения, библиографии и приложения.

Заключение

.

Настоящее исследование посвящено правовым аспектам реализации и охраны интересов участников коммерческих юридических лиц, возникающих при их функционировании. Выявление коллизий интересов и уяснение их природы способствует предотвращению и разрешению конфликтов интересов в юридических лицах.

При исследовании получены следующие основные теоретические выводы:

1. Появление коллизий (конфликтов) интересов происходит в процессе функционирования юридического лица, объединяющего несколько субъектов, всегда, поскольку они действуют в своих, объективно различных интересах. При этом занимают значительное место конфликты интересов как между участниками, так и между участниками и другими лицами, связанными с юридическим лицом.

2. Многие конфликты возникают из-за недостатков законодательства, поскольку оно регулирует многие вопросы не должным образом и имеет несовершенный характер действующих норм, зачастую противоречащих друг другу. Некоторые из них механически перенесены из законодательств стран, которые исторически развивались различными путями, что привело к смешению воплощенных отечественным законодателем правовых идей. Помимо общих пробелов, российское законодательство регулирует отношения с помощью так называемых «каучуковых» норм, которые порождают правовую неопределенность, в результате чего при регулировании конфликтов решающее значение приобретает не содержание правовых норм, а произвольное усмотрение лиц, разрешающих конфликт.

3. Вышеуказанные особенности законодательства приводят к тому, что в настоящее время основным средством предотвращения и разрешения конфликта интересов, их охраны и защиты, становится внутреннее нормотворчество юридических лиц, которое позволяет конкретизировать нормы законов и дополнить отсутствующие необходимые положения с учетом специфики каждой организации в отдельности. Такое индивидуальное правовое регулирование во многом соответствует природе юридических лиц, особенно классифицирующихся как объединения лиц, имеет. историческое и международное подтверждение. Вместе с тем, невнимательное составление внутренних документов может повлечь за собой негативные последствия для организации и ее участников, вплоть до парализации деятельности.

4. В цивилистике еще не выработалось единого мнения по поводу гражданско-правового определения категории интереса. При определении интереса участия субъекта в коммерческом юридическом лице целесообразно учитывать психологические мотивы интереса его носителя, т.к. в конечном итоге за всеми интересами стоит интерес человеческой личности. На основе психологического интереса и объективного права появляется юридический (правовой) интерес, который может быть опосредован субъективным правом, либо выступать как охраняемый законом (законный) интерес.

5. Основным интересом участия в коммерческом юридическом лице является получение прибыли. Другие интересы, связанные с участием в юридическом лице, возникают в его рамках и направлены на его реализацию. Как правило, основной интерес един у групп, Складывающихся в юридическом лице, однако, при его реализации возникают конфликты между ними, т.к. каждая группа в силу многогранности общественных явлений пытается удовлетворить его по-своему. Исследование позволило сделать вывод, что необходимо выделять интерес по получению прибыли, при реализации которого функционированию юридического лица наносится ущерб, либо его дальнейшее функционирование носителю интереса безразлично. Закон ограничивает реализацию такого интереса, защищая организацию как целое.

6. Интересы, складывающиеся в организации, имеют следующую иерархическую структуру:

— самого юридического лица;

— участников юридического лица;

— органов управления: юридического лица;

— работников юридического лица.

Интересы организации как единого целого могут занимать доминирующее положение в иерархии интересов, если ей угрожает необоснованное прекращение деятельности или нанесение значительного ущерба. Верховенствующими являются интересы участников (учредителей), волей которых юридическое лицо создается и прекращает свою деятельность. Далее свое место в иерархической структуре занимают интересы остальных указанных субъектов.

7. Из указанной структуры интересов видно, что конфликты интересов должны разрешаться в соответствии с интересами участников. При несовпадении интересов участников приоритетным считается интерес большинства из них. Законодатель в основном определяет его как требование нормативного акта к количеству голосов, необходимому для принятия решения. Однако, приоритетными должны быть, по нашему мнению, интересы большинства, которое определяется как участники (участник) с единым мнением при принятии какого-либо решения, владеющие количеством голосов большим, чем иные группы с единым мнением, при этом учитывая, что эти участники теоретически должны представлять более половины участников, имеющих в общей сложности 100% голосов. Настоящее определение большинства включает в себя по возможности всех участников (единогласное большинство) и отграничивается от меньшинства в случае расхождения мнений (интересов) между ними. Решение указанным большинством должно приниматься с учетом требований нормативных актов для числа голосов, необходимого при принятии решения.

8. При выражении единой воли и интереса участников особую опасность несет установленное нормативным актом единогласие, которое ставит это выражение в зависимость от воли каждого из них, что может привести к несоответствию функционирования юридического лица интересам участников вплоть до прекращения деятельности.

9. Единонаправленность интересов участников, охрана интересов от нарушений во многом зависят от характера отношений между ними. Отношения лично-доверительного характера имеются в основном в объединениях лиц и отсутствуют в объединениях капиталов. Вследствие этого участники в различной степени защищены от коллизий интересов в организационно-правовых формах, относящихся к тому или иному виду объединений. Промежуточное положение занимают общество с ограниченной ответственностью и закрытое акционерное общество, имеющие черты и тех и других.

10. Для юридического лица дается определение «функционирования», которое по отношению к юридическому лицу имеет двойственную природу и, во-первых, означает его состояние с момента государственной регистрации до момента внесения в единый государственный реестр юридических лиц записи о прекращении существования юридического лица, а, во-вторых, характеризуется совершением действий участников юридического лица, его органов управления, работников и уполномоченных лиц, которые направлены на достижение цели (целей) юридического лица. В качестве основной категории, определяющей условия функционирования юридического лица, признается правосубъектность, которая, в’о-первых, дает возможность лицу быть субъектом права, что для юридических лиц как продукта права есть возможность существовать вообще, и, во-вторых, позволяет реально участвовать в правоотношениях своими действиями.

Некоторые практические выводы, полученные в результате исследования, напрямую вытекают из теоретических и могут применяться субъектами правоотношений на практике. Так, участникам коммерческих юридических лиц следует избегать установления единогласия при принятии решений, самостоятельно регулировать деятельность юридического лица его внутренними документами, избирать организационно-правовую форму создаваемого юридического лица, учитывая характер отношений, складывающихся между ними, и проч.

Другие практические выводы сделаны на основе теоретических и связаны с тем, что основному интересу по получению прибыли сопутствуют три других интереса: стабильность получения прибыли, управление организацией и индивидуально-определенный состав участников, которые способствуют его реализации. Нарушение этих интересов в процессе функционирования юридического лица нарушает в конечном итоге основной интерес.

Стабильность получения прибыли может нарушаться при неосмотрительном формировании уставного (складочного) капитала (паевого фонда). При этом автором сделан ряд предложений по совершенствованию законодательства, а также дан ряд рекомендаций участникам юридических лиц, которые могут закрепить некоторые из предложений в своих внутренних документах. Например, уставом акционерного общества можно закрепить ограничения-на виды прав, имеющих денежную оценку, которыми могут быть оплачены акции общества.

Осуществление управления организацией решающим образом влияет на реализацию интереса по получению прибыли и, вместе с тем, в силу природы управления порождает конфликты интересов, особенно в объединениях капиталов. Учитывая особенность отечественного законодательства, а именнозащиту интересов меньшинства, автором предложены его изменения, призванные упрочить положения большинства. Ряд из них может быть закреплен участниками самостоятельно. К таким относятся предложения об увеличении голосов, которыми должен обладать участник для внесения предложения в повестку общего собрания, рекомендации по регулированию деятельности наблюдательного совета и др.

Интерес индивидуально-определенного состава участников имеет свое значение в объединениях лиц, а также обществах с ограниченной ответственностью и закрытых акционерных обществах. Практические рекомендации в данной области были предложены нами, в частности, при решении вопросов о принятии правопреемника участника в состав участников, при передаче, наследовании доли (акции, пая) и проч.

Таким образом, область функционирования коммерческих юридических: лиц и реализации интересов их участников нуждается в дальнейших теоретических исследованиях, которые позволят решать возникающие практические задачи и совершенствовать законодательную базу, что позитивно отразится на участниках гражданских правоотношений, выполняя таким образом основное предназначение права.