Стадия подготовки дела к судебному разбирательству

Этот институт существует с 1929 г., с момента внесения поправок в первый ГПК РСФСР. Пленум ВС РФ признал, что подготовка дела к судебному разбирательству является самостоятельной стадией гражданского процесса (п. 1 постановления от 24.06.2008 № 11), хотя ранее не все процессуальные школы признавали эго^[1].

Цель стадии подготовки — обеспечить правильное и своевременное рассмотрение и разрешение дел. Стадия подготовки начинается после вынесения определения о принятии заявления к производству (ст. 133 ГПК) и о подготовке дела к судебному разбирательству (ст. 147 ГПК).

Эта стадия может быть первоначальной, когда дело впервые рассматривается судом первой инстанции, и повторной, если суды кассационной или надзорной инстанций вернули дело на новое рассмотрение в суд первой инстанции (п. 2 ч. 1 ст. 390 и п. 2 ч. 1 ст. 391.12 ГПК).

ГПК не предусмотрен срок для подготовки дела. Срок стадии подготовки входит в сроки рассмотрения дела, предусмотренные в ст. 154 ГПК: для всех судов — до истечения двух месяцев со дня поступления заявления в суд, для мирового судьи — до истечения одного месяца со дня принятия заявления к производству (ч. 1 ст. 154 ГПК).

По некоторым категориям дел установлены сокращенные сроки их рассмотрения, поэтому и стадия подготовки должна осуществляться в сокращенные сроки. Так, дела о восстановлении на работе, взыскании алиментов рассматриваются и разрешаются до истечения одного месяца (ч. 2 ст. 154 ГПК); дела, возникающие из административно-правовых отношений, связанных с жалобами на действия государственных органов, органов местного самоуправления и должностных лиц, государственного или муниципального служащего, нарушающие права и свободы граждан, а также дела об оспаривании отказа в разрешении на выезд из Российской Федерации рассматриваются судом в 10-дневный срок, а ВС РФ — в течение двух месяцев со дня поступления заявления в суд.

Задачами подготовки дела к судебному разбирательству являются:

• 1) уточнение фактических обстоятельств дела, имеющих значение для правильного разрешения дела. Под реализацией этой задачи следует понимать действия судьи и лиц, участвующих в деле, по определению фактов, лежащих в основании требований и возражений сторон, с учетом характера спорного правоотношения и норм материального права, подлежащих применению. В случае заблуждения сторон относительно фактов, имеющих юридическое значение, судья в соответствии со ст. 56 ГПК на основании норм материального права, подлежащих применению, должен разъяснить им, какие факты имеют значение для дела и на ком лежит обязанность их доказывания;
• 2) определение закона, которым следует руководствоваться при разрешении дела, и установление правоотношений сторон. Данное положение следует понимать не буквально, а шире текстуального выражения, так как суды руководствуются и иными нормативными правовыми актами. При этом применяемые нормативные правовые положения определяются исходя из совокупности данных: предмета и основания иска, возражений ответчика относительно иска, иных обстоятельств, имеющих юридическое значение для правильного разрешения дела;
• 3) разрешение вопроса о составе лиц, участвующих в деле, и других участников процесса. Состав лиц, участвующих в деле, указан в ст. 34 ГПК. Возможность участия тех или иных лиц в процессе по конкретному делу определяется характером спорного правоотношения и наличием материально-правового интереса. Поэтому определение возможного круга лиц, которые должны участвовать в деле, начинается с анализа правоотношений и установления конкретных носителей прав и обязанностей. С учетом конкретных обстоятельств дела судья разрешает вопрос о составе лиц, участвующих в деле, т. е. о сторонах, третьих лицах, — по делам, рассматриваемым в порядке искового производства; заявителях, заинтересованных лицах — по делам особого производства и по делам, вытекающим из публичных правоотношений; об участниках, содействующих рассмотрению дела, — представителях сторон и третьих лицах, экспертах, специалистах, переводчиках, свидетелях.

Следует иметь в виду, что ряд субъектов из перечисленных в ст. 34 ГПК не имеют по делу материально-правового интереса, а обладают лишь процессуальным интересом к его исходу (прокурор, органы государственной власти, органы местного самоуправления), но они отнесены законом к числу лиц, участвующих в деле, что учитывается при разрешении вопроса о составе лиц, участвующих в деле;

• 4) представление необходимых доказательств сторонами, другими лицами, участвующими в деле. Доказательства представляются сторонами и другими лицами, участвующими в деле, с учетом характера правоотношений сторон и нормы материального права, регулирующей спорные правоотношения. Судья выясняет, какими доказательствами стороны могут подтвердить свои утверждения, какие трудности имеются для представления доказательств. Также судья разъясняет, что по ходатайству сторон и других лиц, участвующих в деле, суд оказывает содействие в собирании и истребовании доказательств (ч. 1 ст. 57);
• 5) примирение сторон. Судья разъясняет сторонам преимущества окончания дела миром, а также то, что по юридической силе определение об утверждении мирового соглашения не уступает решению суда и в случае необходимости подлежит принудительному исполнению. Кроме этого сторонам разъясняется порядок утверждения мирового соглашения.

При этом важное значение имеет проверка условий мирового соглашения, заключенного сторонами, и процессуальное закрепление соответствующих распорядительных действий сторон в предварительном судебном заседании (ст. 152 ГПК). Условия мирового соглашения заносятся в протокол судебного заседания и подписываются обеими сторонами, а если мировое соглашение выражено в письменном заявлении суду, то оно приобщается к делу, на что указывается в протоколе. Для рассмотрения условий мирового соглашения и его утверждения проводится предварительное судебное заседание. Судья разъясняет сторонам последствия заключения мирового соглашения, в соответствии с которыми производство по делу прекращается и повторное обращение в суд по спору между теми же сторонами, о том же предмете и по тем же основаниям не допускается (ч. 2 и 3 ст. 173, ст. 221 ГПК). Определение о прекращении производства по делу после рассмотрения судьей вопроса в предварительном заседании должно быть вынесено в совещательной комнате. В нем должны быть приведены соответствующие мотивы и изложены условия мирового соглашения, а также указаны последствия прекращения производства, но делу (ч. 4 и 5 ст. 152, ст. 221 ГПК).

Каждая из задач является обязательной для выполнения, иначе это может привести к необоснованному затягиванию судебного разбирательства или неправильному разрешению дела.

Для решения задач судья совершает действия, предусмотренные в ст. 150 ГПК:

1) разъясняет сторонам их процессуальные права и обязанности. Судья обязан разъяснить положение ч. 1 ст. 68 ГПК о том, что если сторона, обязанная доказывать свои требования или возражения, удерживает находящиеся у нее доказательства и не представляет их суду, суд вправе обосновать свои выводы объяснениями другой стороны.

В тех случаях, когда спор может быть передан на рассмотрение третейского суда, судья обязан разъяснить сторонам право заключения соглашения о передаче спора на разрешение третейского суда, а также сущность третейского способа разрешения спора, порядок исполнения решения третейского суда. Судья обязан также разъяснить, что исковое заявление в данном случае в соответствии с ч. 4 ст. 152 ГПК будет оставлено без рассмотрения, а после вынесения решения третейским судом обращение в суд с заявлением по спору между теми же сторонами, о том же предмете и по тем же основаниям не допускается (и. 3 ч. 1 ст. 134 ГПК). Об оставлении искового заявления без рассмотрения в связи с заключением сторонами соглашения об обращении за разрешением спора в третейский суд судья после проведения предварительного судебного заседания выносит определение (ч. 5 ст. 152 ГПК). При этом составляется протокол о проведении судебного заседания (ч. 7 ст. 152 ГПК) и к делу приобщаются соответствующие письменные документы, подтверждающие совершение всех необходимых процессуальных действий. Разъясняет право вести дело через представителей, а также порядок оформления полномочий представителей, проверяет объем этих полномочий, если они оформлены, имея в виду, что право на совершение представителем действий, предусмотренных статьей ГПК, должно быть специально оговорено в доверенности, поскольку оно связано с распоряжением материальными и процессуальными правами доверителя;

2) опрашивает истца или его представителя по существу заявленных требований и предлагает, если это необходимо, представить дополнительные доказательства в определенный срок. Целью опроса является выяснение характера этих требований, обстоятельств, на которых они основаны, и доказательств, подтверждающих эти обетоятельства. Все это имеет значение для определения судьей закона, которым следует руководствоваться при разрешении дела и установлении правоотношений сторон, определении обстоятельств, имеющих значение для дела, и решении вопроса о распределении обязанностей по их доказыванию. При опросе истца по существу исковых требований (п. 2 ст. 150 ГПК) судья устанавливает наличие у него других связанных между собой требований к тому же ответчику или к другим ответчикам с целью их соединения для совместного рассмотрения (ст. 151 ГПК);

• 3) опрашивает ответчика по обстоятельствам дела, выясняет, какие имеются возражения относительно иска и какими доказательствами эти возражения могут быть подтверждены. В необходимых случаях разъясняет его право предъявить встречное требование по общим правилам предъявления иска для совместного рассмотрения с первоначальным требованием истца (ст. 137−138 ГПК);
• 4) разрешает вопрос о вступлении в дело соистцов, соответчиков и третьих лиц без самостоятельных требований относительно предмета спора, а также разрешает вопросы о замене ненадлежащего ответчика, соединении и разъединении исковых требований. Невыполнение этой задачи в стадии подготовки может привести к принятию незаконного решения, поскольку разрешение вопроса о правах и обязанностях лиц, не привлеченных к участию в деле, является существенным нарушением норм процессуального права, влекущим безусловную отмену решения суда в апелляционном и кассационном порядке.

Если при подготовке дела судья придет к выводу, что иск предъявлен не к тому лицу, которое должно отвечать по иску, он с соблюдением правил ст. 41 ГПК, с согласия истца может допустить замену ненадлежащего ответчика надлежащим. Также замена ненадлежащего ответчика допускается по ходатайству истца. После замены ненадлежащего ответчика подготовка дела проводится с самого начала. В случае невозможности рассмотрения дела без участия соответчика или соответчиков в связи с характером спорного правоотношения суд привлекает его или их к участию в деле по своей инициативе (ч. 3 ст. 40 ГПК). Мотивы, по которым суд признал невозможным рассмотреть данное дело без указанных лиц, должны быть приведены в определении, копия которого вместе с копией искового заявления направляются привлеченным лицам. При замене ненадлежащего ответчика надлежащим дело может рассматриваться тем же судом, если с учетом нового ответчика его подсудность не изменилась. Если подсудность дела изменилась в связи с тем, что ответчик находится на территории юрисдикции другого суда, то дело исходя из положений, закрепленных в ч. 1 ст. 47 Конституции РФ, должно быть передано в суд, которому оно стало подсудно. Замена ненадлежащего ответчика и действия, связанные с заменой, отражаются в протоколе. Протокол совершения процессуальных действий должен соответствовать требованиям ст. 229 и 230 ГПК. Эти действия совершаются по правилам ст. 152 ГПК.

Третьи лица, заявляющие самостоятельные требования относительно предмета спора, вправе вступить в процесс до вынесения судебного постановления судом первой инстанции (ч. 1 ст. 42 ГПК).

Разрешая при подготовке дела к судебному разбирательству вопрос об участии этих лиц в процессе, судья выносит определение о признании их третьими лицами или об отказе в признании их третьими лицами. При вступлении в дело третьих лиц, заявляющих самостоятельные требования относительно предмета спора, подготовка дела проводится с самого начала;

• 5) принимает меры по заключению сторонами мирового соглашения, в том числе по результатам проведения в порядке, установленном федеральным законом, процедуры медиации, которую стороны вправе проводить на любой стадии судебного разбирательства, и разъясняет сторонам их право обратиться за разрешением спора в третейский суд и последствия таких действий;
• 6) извещает о времени и месте разбирательства дела заинтересованных в его исходе граждан или организации;
• 7) разрешает вопрос о вызове свидетелей;
• 8) назначает экспертизу и эксперта для ее проведения, а также разрешает вопрос о привлечении к участию в процессе специалиста, переводчика. Судья вправе с учетом мнения участвующих в деле лиц назначить при подготовке дела к судебному разбирательству экспертизу (медицинскую, бухгалтерскую и др.) во всех случаях, когда необходимость экспертного заключения следует из обстоятельств дела и представленных доказательств (п. 8 ч. 1 ст. 150 ГПК). При назначении экспертизы должны учитываться требования ст. 79—84 ГПК. Лицам, участвующим в деле, разъясняется их право поставить перед экспертом вопросы, по которым должно быть дано заключение.

При назначении экспертизы в стадии подготовки дела к судебному разбирательству судья в соответствии со ст. 216 ГПК вправе приостановить производство по делу. В этом случае течение срока производства по делу согласно ч. 1 ст. 110 ГПК приостанавливается. Определение о приостановлении производства по делу судья выносит в предварительном судебном заседании, о проведении которого составляется протокол (ч. 4 и 7 ст. 152 ГПК).

В стадии подготовки дела к судебному разбирательству к участию в гражданском деле может быть привлечен специалист (п. 8 ч. 1 ст. 150 ГПК). Необходимость привлечения данного участника процесса может возникнуть у суда для получения консультаций, пояснений и оказания непосредственной технической помощи при осмотре письменных и вещественных доказательств, прослушивании аудиозаписи, просмотре видеозаписи, назначении экспертизы, допросе свидетелей, принятии мер по обеспечению доказательств (ст. 188 ГПК);

• 9) по ходатайству сторон, других лиц, участвующих в деле, их представителей истребует от организаций или граждан доказательства, которые стороны или их представители не могут получить самостоятельно;
• 10) в случаях, не терпящих отлагательства, проводит с извещением лиц, участвующих в деле, осмотр на месте письменных и вещественных доказательств. Заявитель и другие лица, участвующие в деле, извещаются о времени и месте осмотра доказательств, но их неявка не препятствует проведению осмотра. О совершении данного процессуального действия составляется протокол осмотра письменных (вещественных) доказательств (ст. 184 ГПК);
• 11) направляет судебные поручения другим судам. При этом должны соблюдаться следующие условия:
  • а) судебное поручение является исключительным способом собирания относящихся к делу доказательств и может применяться лишь в тех случаях, когда эти доказательства по каким-либо причинам не могут быть представлены в суд, рассматривающий дело;
  • б) в порядке ст. 62 ГПК может быть поручено лишь совершение определенных процессуальных действий, опрос сторон и третьих лиц, допрос свидетелей, осмотр и исследование письменных или вещественных доказательств. О выполнении судебного поручения извещаются участвующие в деле лица. Судья вправе поручить производство процессуальных действий по обеспечению доказательств в порядке ст. 66 ГПК, если соответствующие процессуальные действия должны быть совершены в другом городе или районе;
  • в) в порядке судебного поручения не должны собираться письменные или вещественные доказательства, которые могут быть представлены сторонами или по их просьбе истребованы судом, рассматривающим дело;
  • г) судья не вправе давать поручение об истребовании от истца данных, подтверждающих обоснованность исковых требований, а также иных сведений, которые должны быть указаны в исковом заявлении в соответствии со ст. 132 ГПК;
  • д) судебное поручение должно быть направлено в виде определения в точном соответствии с ч. 2 ст. 62 ГПК. Судья в этом случае вправе в соответствии со ст. 216 ГПК приостановить производство по делу (определение о приостановлении выносится судьей в предварительном судебном заседании, о проведении которого составляется протокол (ч. 4 и 7 ст. 152 ГПК);
• 12) принимает меры по обеспечению иска. Статья 139 ГПК допускает обеспечение иска во всяком положении дела, поэтому обеспечение иска возможно и в ходе подготовки дела к судебному разбирательству (п. 12

ч. 1 ст. 150 ГПК). В условиях осуществления судопроизводства на основе состязательности и равноправия сторон судья не вправе по своей инициативе принимать меры по обеспечению заявленных сторонами требований. С учетом требований ч. 3 ст. 140 ГПК судья, допуская меры по обеспечению иска в стадии подготовки дела к судебному разбирательству, не связан инициативой заявителя и должен проверить соразмерность мер по обеспечению иска заявленным требованиям. При подготовке дела к судебному разбирательству судья вправе проводить предварительное судебное заседание (п. 13 ч. 1 ст. 150 ГПК), которое назначается не по каждому гражданскому делу, а только в случаях, предусмотренных ч. 1 сг. 152 ГПК;

• 13) разрешает вопрос о проведении предварительного судебного заседания, его времени и месте;
• 14) совершает иные необходимые процессуальные действия.

В стадии подготовки дела к судебному разбирательству истец может отказаться от иска, а стороны — заключить мировое соглашение или договор о передаче спора на разрешение третейского суда. Поскольку разрешение вопроса о принятии отказа от иска и утверждении мирового соглашения сторон в стадии подготовки не отличается от соответствующей процедуры при судебном разбирательстве (сг. 173 ГПК), такие распорядительные действия сторон могут быть процессуально закреплены в предварительном судебном заседании.

Отказ истца от иска, как и мировое соглашение сторон, не является для судьи обязательным. Если эти действия противоречат закону или нарушают права и охраняемые законом интересы других лиц, отказ от иска не принимается, о чем судьей выносится мотивированное определение с соблюдением требований, предусмотренных ст. 224—225 ГПК.

При заключении сторонами договора о передаче спора на разрешение третейского суда судья применительно к правилам, предусмотренным ч. 4 ст. 152 и ст. 222 ГПК, оставляет исковое заявление без рассмотрения. Заявление о соглашении сторон о передаче спора в третейский суд по аналогии с правилами ст. 173 ГПК заносится в протокол и под ним ставятся подписи обеих сторон, а при подаче сторонами соответствующего письменного заявления оно приобщается к делу. При этом судья разъясняет предусмотренные ст. 223 ГПК последствия оставления заявления без рассмотрения.

К распорядительным действиям относится также признание ответчиком иска (ч. 1 ст. 39 ГПК), о чем может быть заявлено и в стадии подготовки дела к судебному разбирательству. Однако принятие судом признания иска ответчиком и вынесение в связи с этим решения об удовлетворении заявленных требований в соответствии со ст. 173 ГПК допускаются лишь в стадии судебного разбирательства, в ходе которого указанное заявление подлежит рассмотрению.

На стадии подготовки дела к судебному разбирательству проводится предварительное судебное заседание (ст. 152 ГПК). Его целью является:

• — определение обстоятельств, имеющих значение для правильного рассмотрения и разрешения дела;
• — определение достаточности доказательств по делу;
• — исследование фактов пропуска сроков обращения в суд и сроков исковой давности.

В предварительном судебном заседании может рассматриваться возражение ответчика относительно пропуска истцом без уважительных причин срока исковой давности для защиты права и установленного федеральным законом срока обращения в суд. В случае установления факта пропуска без уважительных причин срока исковой давности или срока обращения в суд судья принимает решение об отказе в иске без исследования иных фактических обстоятельств по делу. Такое решение суда может быть обжаловано в апелляционном и кассационном порядке (ч. 6 ст. 152 ГПК).

При отсутствии оснований для вывода о пропуске истцом без уважительных причин срока исковой давности для защиты права или установленного законом срока обращения в суд судья назначает дело к судебному разбирательству.

О проведенном предварительном судебном заседании секретарем судебного заседания составляется протокол в соответствии со ст. 229 и 230 ГПК (ч. 7 ст. 152 ГПК).

Решая вопрос о назначении предварительного судебного заседания, судья извещает стороны о времени и месте его проведения. Неявка лиц, участвующих в деле, не препятствует рассмотрению возникших вопросов по подготовке дела в предварительном судебном заседании. Учитывая, что вынесение решения об отказе в иске по мотивам пропуска срока исковой давности или срока обращения в суд препятствует дальнейшему рассмотрению спора по существу, в случае неявки в предварительное судебное заседание лиц, участвующих в деле, или их представителей вопрос о возможности рассмотрения возражений ответчика разрешается в соответствии со ст. 167 ГПК.

В предварительном судебном заседании при наличии обстоятельств, предусмотренных ст. 215—216, 220, абз. 2—6 ст. 222 ГПК, производство по делу может быть приостановлено или прекращено, заявление оставлено без рассмотрения. При этом о приостановлении, прекращении производства по делу, об оставлении заявления без рассмотрения судья выносит определение (ч. 4 и 5 ст. 152 ГПК). На определение судьи может быть подана частная жалоба.

В соответствии с ч. 3 ст. 152 ГПК по сложным делам судья может назначить срок проведения предварительного судебного заседания, выходящий за пределы сроков, установленных ГПК для рассмотрения и разрешения дел, о чем составляется мотивированное определение с конкретным указанием срока проведения предварительного судебного заседания. Необходимо отметить, что законом не предусмотрены категории дел, к которым применяются указанные положения. При исчислении срока рассмотрения дела период, указанный в определении, добавляется к сроку, предусмотренному ГПК. Таким образом, дело считается рассмотренным в срок в случае, если длительность его рассмотрения не превышает совокупности срока рассмотрения, предусмотренного ГПК для данной категории дел, и срока, указанного в мотивированном определении о проведении предварительного судебного заседания.

Определение о проведении подготовки к судебному разбирательству и другие определения, вынесенные в связи с подготовкой, обжалованию не подлежат, поскольку не исключают возможности дальнейшего движения дела, за исключением определений об обеспечении иска, отказе в обеспечении доказательств, о приостановлении, прекращении производства по делу, об оставлении заявления без рассмотрения (ст. 65, 145, ч. 5 ст. 152 ГПК).

В соответствии со ст. 153 ГПК судья, признав дело подготовленным, выносит определение о назначении его к разбирательству в судебном заседании. При этом судья обязан известить стороны, других лиц, участвующих в деле, о времени и месте рассмотрения дела, а также вызвать других участников процесса в соответствии с требованиями ст. 113 и 114 ГПК.

В стадии подготовки истец передает ответчику копии доказательств, обосновывающих фактические основания иска, заявляет перед судьей ходатайства об истребовании доказательств, которые он не может получить самостоятельно без помощи суда (п. 1 и 2 ч. 1 ст. 149 ГПК).

В то же время ответчик или его представитель вправе уточнить исковые требования истца и фактические основания этих требований, представить истцу или его представителю и суду возражения в письменной форме относительно исковых требований. Также ответчик или его представитель передает истцу или его представителю и судье доказательства, обосновывающие возражения относительно иска, и они вправе заявить перед судьей ходатайства об истребовании доказательств, которые не могут получить самостоятельно без помощи суда (п. 1—4 ч. 2 с. 149 ГПК).

При неявке ответчика судья направляет документы, но месту его жительства и предлагает представить в установленный срок доказательства в обоснование своих возражений. Судья также разъясняет, что непредставление ответчиком доказательств и возражений в установленный судьей срок не препятствует рассмотрению дела по имеющимся доказательствам (ч. 2 ст. 150 ГПК).

Судья, установив, что в производстве данного суда имеется несколько однородных дел, в которых участвуют одни и те же стороны, либо несколько дел по искам одного истца к различным ответчикам или различных истцов к одному ответчику, с учетом мнения сторон вправе объединить эти дела в одно производство для совместного рассмотрения и разрешения, если признает, что такое объединение будет способствовать правильному и своевременному рассмотрению и разрешению дела (ч. 4 ст. 151 ГПК).

В случае систематического противодействия стороны своевременной подготовке дела к судебному разбирательству судья может взыскать в пользу другой стороны компенсацию за фактическую потерю времени. Размер компенсации определяется судом в разумных пределах с учетом конкретных обстоятельств (ст. 99 ГПК).

Вопросы и задания для самоконтроля

• 1. Перечислите основания для оставления искового заявления без движения.
• 2. Каковы основания для отказа в принятии искового заявления?
• 3. Каковы основания для возвращения искового заявления?
• 4. Определите сроки проведения стадии подготовки дела к судебному разбирательству.
• 5. Опишите задачи стадии подготовки дела к судебному разбирательству.
• 6. Каковы действия судьи на стадии подготовки дела к судебному разбирательству?
• 7. Перечислите вопросы, решаемые в предварительном судебном заседании.

• [1] Гражданское процессуальное право России / под общ. ред. М. С. Шакарян. М., 1998. С. 26.