Общая характеристика средств доказывания в арбитражном процессе

Обстоятельства, которые подтверждают или опровергают доводы лиц, участвующих в деле, подлежат доказыванию соответствующими средствами доказывания. Действующий АПК расширил систему средств доказывания по делам, рассматриваемым арбитражным судом, и определил открытый перечень средств доказывания.

Средства доказывания — это способы получения сведений, подтверждающих, либо опровергающих существование фактов, имеющих значение для правильного разрешения дела. К таковым согласно ч. 2 ст. 64 АПК относятся: письменные и вещественные доказательства, объяснения лиц, участвующих в деле, заключения экспертов, консультации специалистов, показания свидетелей, аудиои видеозаписи, иные документы и материалы. Как видно, перечень не носит исчерпывающего характера.

Письменные доказательства — это наиболее часто используемое на практике средство доказывания, что обусловлено спецификой дел, подведомственных арбитражным судам. АПК не дает понятия письменных доказательств, ограничиваясь лишь их перечислением.

Письменные доказательства — содержащие сведения об обстоятельствах, имеющих значение для дела, договоры, акты, справки, деловая корреспонденция, иные документы, выполненные в форме цифровой, графической записи или иным способом, позволяющим установить достоверность документа. К письменным доказательствам относятся также протоколы судебных заседаний, протоколы совершения отдельных процессуальных действий и приложения к ним. С определенными условиями допускаются в качестве письменных доказательств в арбитражном процессе документы, полученные посредством факсимильной, электронной или иной связи, в том числе с использованием информационно-телекоммуникационной сети «Интернет», а также документы, подписанные электронной подписью (ст. 75 АПК).

Как видно из текста статьи, письменное доказательство отождествляется с родовым понятием «документ», а все перечисленные в АПК носители информации относятся к числу документов (документированной информации). Легальное определение документированной информации дано в Законе об информации, которая определяется как зафиксированная на материальном носителе путем документирования информация с реквизитами, позволяющими определить такую информацию или в установленных законодательством РФ случаях ее материальный носитель (п. 11 ст. 2).

Вещественную основу письменных доказательств составляет ее материальный носитель (бумага, картон, металл и т. д.), способный сохранять нанесенные на них знаки. Доказательственная информация электронного документа может фиксироваться на различных электронных носителях: жестком компьютерном диске (винчестере), сервере, съемном компьютерном диске (дискете) и т. д. Среди знаков, которые выражают в письменных доказательствах те или иные идеи, основное место принадлежит знакам письменности, как правило, буквам, складывающимся в слова. Но знаки могут быть и другого рода, например, цифры, иероглифы, нотные знаки, чертежи. Характерным признаком письменных доказательств является способ восприятия их посредством прочтения (М. А. Гурвич).

В юридической литературе письменные доказательства определяют как предметы, на которых при помощи знаков выражены мысли, содержащие сведения о фактах, имеющих значение для разрешения дела^[1]. В связи с этим перечисленные в ст. 75 АПК разновидности документов не всегда можно однозначно отнести к письменным доказательствам. Получение сведений, исходя из свойства материала, на котором изготовлен письменный документ, а не из его содержания, свидетельствует о том, что речь идет о вещественных доказательствах.

Некоторые сложности на практике вызывает отграничение письменных доказательств от объяснений лиц, участвующих в деле, и свидетельских показаний, данных в письменной форме. Решение этого вопроса зависит от того, в какой момент лицо давало объяснении (показания), — до или после возбуждения производства по делу. Для письменного доказательства, как правило, характерно то, что сведения о фактах исходят от лиц, которые еще не приобрели процессуальный статус стороны или свидетеля. Письменные доказательства обычно возникают до процесса и вне связи с ним.

Документы, представляемые в арбитражный суд и подтверждающие совершение юридически значимых действий, должны соответствовать требованиям, установленным для данного вида документов (ч. 4 ст. 75 АПК).

Традиционно классификацию письменных доказательств в науке процессуального права проводят по следующим основаниям:

• а) по субъекту происхождения — официальные и неофициальные документы. Официальные документы — документы, исходящие от государственных, муниципальных органов и их должностных лиц или иных уполномоченных организаций и лиц. Вследствие этого официальные документы должны обладать определенными реквизитами, соответствовать компетенции органа или лица, их издавших, либо требованиям, установленным законом для совершения тех или иных юридических действий (различные свидетельства, справки, заключения и т. д.). Законом четко пределен порядок составления и выдачи официальных документов. К неофициальным документам принято относить те, которые исходят от частных лиц либо не связаны с выполнением каких-то полномочий (личная переписка и другие неофициальные рукописные тексты, имеющие доказательственное значение);
• б) по способу формирования — подлинники и копии. Подлинником документа признается первый или единственный экземпляр документа, в то время как копия документа — экземпляр документа, полностью воспроизводящий информацию документа — подлинника;
• в) по содержанию — распорядительные и справочно-информационные. Распорядительные письменные документы имеют властноволевой характер. Это акты государственных органов и организаций, руководителей предприятий, учреждений и должностных лиц. Справочно-информационным письменным доказательствам присуща направленность на описание и подтверждение фактов (акты, отчеты, письменные сообщения, договоры, справки, деловая корреспонденция и т. п.);
• г) по форме — документы простой письменной формы (например, сделки юридических лиц между собой и с гражданами); документы обязательной формы и содержания (коммерческий акт, свидетельство о регистрации организации); нотариально удостоверенные договоры без их последующей регистрации (договор дарения движимого имущества); договоры, требующие государственной регистрации (сделки с недвижимостью);
• д) развитие электронного документооборота дает основание провести деление письменных доказательств по способу хранения информации, в соответствии с которым информация, составляющая содержание документа, может быть в электронной или материальной форме.

Особое место среди письменных доказательств занимает протокол судебного заседания как процессуальный документ, который фиксирует весь ход судебного разбирательства и способствует вынесению судебного акта в соответствии с доказательствами, рассмотренными непосредственно в судебном заседании (ст. 155 АПК). Кроме того, протокол обеспечивает возможность контроля со стороны вышестоящих судебных инстанций за соблюдением закона при рассмотрении дел. Отсутствие в деле протокола судебного заседания, равно как и подписание его неуполномоченными на то лицами, является безусловным основанием для отмены решения суда в апелляционном и кассационном порядке.

Правильное представление о статусе того или иного документа имеет весьма существенное значение, поскольку от этого зависит возможность наступления юридически значимых последствий, что является определяющим при оценке доказательств и вынесении законного и обоснованного судебного акта.

Письменные доказательства представляются в арбитражный суд в подлиннике или в форме надлежащим образом заверенной копии. Документ считается подлинным, если на нем имеется подпись лица, которое его составило, выполненная собственноручно этим лицом, и в документе содержатся сведения об авторе, времени и месте его создания.

Действующее законодательство признает возможность оформления сделки с помощью электронного документа при условии, что такие документы подписаны электронной подписью. Соответствующие нормы закреплены в ст. 434 ГК и в ч. 4 ст. 11 Закона об информации, в соответствии с которым обмен электронными сообщениями, подписанными электронной подписью или иным аналогом собственноручной подписи отправителя такого сообщения, рассматривается как обмен документами и может служить письменным доказательством выполнения обязательств по гражданско-правовому договору (ч. 4 ст. 11).

Данному положению Закона об информации соответствует норма п. 2 ст. 160 ГК, позволяющая использование при совершении сделок факсимильного воспроизведения подписи с помощью средств механического или иного копирования, электронной подписи либо иного аналога собственноручной подписи, оно допускается в случаях и в порядке, которые предусмотрены законом, иными правовыми актами или соглашением сторон.

Использование электронных подписей при совершении юридически значимых действий осуществляется в соответствии с Законом об электронной подписи. Согласно ч. 1 ст. 6 Закона информация в электронной форме, подписанная квалифицированной электронной подписью, признается электронным документом, равнозначным документу на бумажном носителе, подписанному собственноручной подписью, и может применяться в любых правоотношениях, кроме случая, если законом установлено требование о необходимости составления документа исключительно на бумажном носителе-. К примеру, только бумажная письменная форма предусмотрена для таких документов, как товарнотранспортная накладная и трудовой договор.

Документы, полученные посредством факсимильной, электронной или иной связи, в том числе с использованием сети «Интернет», а также документы, подписанные электронной подписью, допускаются в качестве письменных доказательств, если это предусмотрено договором (ч. 3 ст. 75 АПК). Суд может также признать обмен документами, подписанными простой электронной подписью, надлежащим заключением договора, если обстоятельства дела свидетельствуют о реальности совершения сделки: например, осуществление поставки товара подтверждается счетами-фактурами, товарными накладными и платежными поручениями.

Определенные сложности вызывает представление в суд письменных документов, выполненных способом цифровой записи. Их подлинник не всегда можно идентифицировать, в особенности, если это документы, хранящиеся в сетевых информационных ресурсах, например, на сайтах сети «Интернет». Документы, выполненные способом цифровой записи, могут представляться в суд либо в виде бумажной копии — распечатки содержания электронного документа на бумажном носителе, либо в виде протокола осмотра электронного документа, подготовленного в порядке обеспечения доказательства^[2].

Подлинные документы представляются в арбитражный суд в случае, если обстоятельства дела согласно федеральному закону или иному нормативному правовому акту подлежат подтверждению только такими документами, а также по требованию арбитражного суда. Например, доказательством заключения третейского соглашения является только его подлинник или нотариально заверенная копия; по спорам, связанным с вексельными обязательствами, должны быть представлены подлинные векселя.

Кроме того, оригиналы документов должны быть представлены в тех случаях, когда есть основания сомневаться в доброкачественности представленных копий или достоверности содержащейся в них информации, Подлинные документы представляются тогда, когда обстоятельства дела согласно законам или иным нормативным правовым актам подлежат подтверждению только такими документами, когда дело невозможно разрешить без подлинных документов или когда представлены копии документа, различные по своему содержанию (см. Определение КС РФ от 24 января 2008 г. № 70−0-0).

Особые требования в арбитражном процессе предъявляются к документам, выполненным на иностранном языке и полученным в иностранном государстве. В силу ст. 12 и 75 АПК представляемые в арбитражный суд письменные доказательства, исполненные на иностранном языке, должны сопровождаться их надлежащим образом заверенными переводами на русский язык.

Документ, полученный в иностранном государстве, признается в арбитражном суде письменным доказательством, если он легализован в установленном порядке. В соответствии со ст. 3 Конвенции, отменяющей требование легализации иностранных официальных документов, 1961 г. единственной формальностью, соблюдение которой может быть потребовано для удостоверения подлинности документа, печати и штампа, которым скреплен этот документ, является проставление апостиля компетентным органом государства, в котором этот документ был совершен. Поскольку Конвенция распространяется и на официальные документы, то последние также признаются в арбитражном суде письменными доказательствами без легализации дипломатической и консульской службой РФ в стране происхождения документа.

Упрощенный порядок легализации документов предусмотрен Конвенцией о правовой помощи и правовых отношениях по гражданским, семейным и уголовным делам 1993 г. Документы, которые изготовлены на территории одной из стран — участниц названной Конвенции уполномоченным лицом в пределах их компетенции, по установленной форме и скреплены гербовой печатью, принимаются на территориях других стран без какого-либо специального удостоверения.

Исследование письменных доказательств в судебном заседании происходит по правилам ст. 162 АПК. Способом исследования письменных доказательств арбитражным судом первоначально является прочтение, в судебном заседании их перечень оглашается. Если письменное доказательство выполнено способом, затруднительным для прочтения суда (стенографией, шифром), суд может привлечь специалиста, назначить экспертизу. Предусмотренное в АПК правило об ознакомлении лиц, участвующих в деле, с письменными доказательствами, нивелируется требованием обязательного раскрытия доказательств до начала судебного заседания (ч. 1 ст. 9, ч. 3 ст. 65 АПК). Вместе с тем у суда есть возможность отложить судебное заседание для ознакомления лиц, участвующих в деле, с документами, с которыми они не были ознакомлены заблаговременно. Лица, участвующие в деле, вправе давать пояснения по поводу представленных ими доказательств (ч. 4 ст. 162 АПК).

В случае невозможности или затруднительности доставки в суд арбитражный суд может провести их исследование и осмотр по месту нахождения (ч. 1 ст. 78 АПК).

Процесс исследования письменных доказательств в арбитражном суде включает и проверку обоснованности заявления о фальсификации доказательства по правилам ст. 161 АПК.

В свете норм уголовного законодательства под фальсификацией доказательств понимается искажение фактических данных, являющихся письменными доказательствами, в том числе, внесение в документы заведомо ложных сведений (их подделка, подчистка), уничтожение доказательств, составление полностью поддельного доказательства.

В случае поступления в арбитражный суд заявления о фальсификации документа, арбитражный суд разъясняет уголовно-правовые последствия такого заявления и исключает оспариваемое доказательство с согласия лица, его представившего, из числа доказательств по делу. Если лицо, представившее это доказательство, заявило возражения о его исключении из числа доказательств по делу, арбитражный суд вправе назначить экспертизу, принять другие меры.

Проверка обоснованности заявления о фальсификации доказательства предполагает проверку такого свойства письменного доказательства, как его достоверность, и заключается в установлении факта искажающего воздействия на документ или иной материальный носитель, которое может привести к возникновению у суда неверного представления о существующих либо существовавших в действительности обстоятельствах, имеющих существенное значение для дела.

При оценке доказательств арбитражным судом изучаются форма письменного документа, наличие реквизитов, подписей и т. д., а также его содержание. По отношению к официальным документам, исходящим от государственных органов, должностных лиц, арбитражный суд проверяет компетенцию и полномочия органа, выдавшего документ.

Самостоятельным критерием оценки письменного доказательства является выявление отношения имеющейся в письменном документе информации к предмету доказывания, а также установление соответствия содержания документа иным сведениям, имеющимся в деле, сопоставление их с другими доказательствами.

Арбитражный суд не может считать доказанным факт, подтверждаемый только копией документа или иного письменного доказательства, если отсутствует оригинал документа, а копии документа, представленного лицами, участвующими в деле, не тождественны друг другу, и также отсутствует возможность установить подлинное содержание документов с помощью других доказательств (ч. 6 ст. 71 АПК).

Особые правила оценки действуют в отношении копий документов. Копией документа признается документ, полностью воспроизводящий информацию подлинного документа и все его внешние признаки или часть их, не имеющий юридической силы. Заверенной копией документа является копия, на которой в соответствии с установленным порядком проставлены реквизиты, обеспечивающие ее юридическую значимость.

Правила заверения копий документов содержатся в действующем законодательстве (в основном в подзаконных актах). Право заверять копии документов имеет руководитель организации или уполномоченное им должностное лицо. На копии должно быть обозначено: число, год засвидетельствования, подпись должностного лица, печать. К записи о заверении копии должна быть добавлена надпись о месте хранения подлинника документа, с которого была изготовлена копия^[3].

Письменные доказательства, представляемые в арбитражный суд индивидуальными предпринимателями и физическими лицами, должны быть удостоверены в таком же порядке, что и документы организации.

Надлежащим образом заверенной копией является нотариально заверенная копия документа, осуществленная нотариусом в соответствии с требованиями ст. 77, 79 Основ о нотариате.

АПК предусматривает возможность возвращения имеющихся в деле подлинных документов после вступления в законную силу решения суда, по заявлению представивших их лиц. Обязательным условием является представление надлежащим образом заверенных копий документов.

Документы могут быть возвращены и в процессе производства по делу, если возвращение подлинных документов не нанесет ущерб правильному рассмотрению дела (ч. 10, 11 ст. 75 АПК). В этом случае право заверения копий документов принадлежит арбитражному суду.

Вещественные доказательства. Арбитражное процессуальное законодательство дает определение вещественных доказательств, к которым относит предметы, которые своим внешним видом, свойствами, местом нахождения или иными признаками могут служить средством установления обстоятельств, имеющих значение для дела (ст. 76 АПК).

Доказательственное значение вещественных доказательств проявляется в следующих случаях: а) если они служат доказательствами в смысле объектов непосредственного судебного познания (например, во время судебного разбирательства суд осматривает представленные сторонами вещи и убеждается в их недоброкачественности и т. п.); б) если они имеют значение доказательственного факта (например, нахождение определенной вещи у ответчика подтверждает факт неправомерного поведения);

в) если они являются объектами экспертного исследования^[4].

В некоторых случаях роль вещественного доказательства могут играть письменные доказательства — документы. В качестве критерия, с помощью которого можно разграничить документы и матери алы, представляемые как письменные доказательства, от документов и материалов как вещественных доказательств, ученые предлагают считать вид извлекаемой из предмета информации, которая используется в целях доказывания обстоятельств дела. Если при доказывании используется информация, извлекаемая из письменной записи или специальных знаков, закрепленных на предмете, то доказательство представляет собой письменное доказательство. Если при доказывании используется информация, извлекаемая из физических свойств предмета, его внешнего вида, места нахождения или иных его признаков, например, следы подчистки документа, повреждения пломб, то документ представляет собой вещественное доказательство.

Будучи средством доказывания обстоятельств, имеющих значение для дела, вещественные доказательства одновременно могут выступать объектом материально-правового спора, например, по делу о признании права собственности на строение, оно (строение) является объектом материально-правового спора и в то же время вещественным доказательством.

Правила ст. 64 АПК о представлении и истребовании доказательств относятся и к вещественным доказательствам. Вещественные доказательства представляются лицами, участвующими в деле. Лицо, участвующее в деле, не имеющее возможности самостоятельно получить необходимое вещественное доказательство, вправе обратиться в арбитражный суд с ходатайством об истребовании этого доказательства. О приобщении вещественного доказательства к делу арбитражный суд выносит определение.

Хранение вещественных доказательств регулируется ст. 77 АПК. Как самостоятельное средство доказывания, вещественные доказательства не всегда удобны для использования в судебной практике по причине их громоздкости, нетранспортабельное™ и т. д. Поэтому, как правило, вещественные доказательства хранятся по месту их нахождения.

Судебная практика

Некрупные вещественные доказательства (бумаги, карточки, фотографии и т. п.) хранятся в судебном деле либо в отдельном конверте и учитываются во внутренней описи документов дела. Вместе с тем в каждом конкретном случае арбитражный суд с учетом конкретных обстоятельств дела должен определить, подлежит ли это имущество хранению при деле, или же оно может быть сфотографировано, снято на видеоили кинопленку и возвращено владельцу (Определение КС РФ от 15 февраля 2005 г. № 59−0).

Хранение вещественных доказательств в арбитражном суде, включая учет, принятие на хранение и выдачу вещественных доказательств после вступления судебного акта, которым заканчивается дело, в законную силу, осуществляется в соответствии с Инструкцией по делопроизводству в арбитражных судах Российской Федерации (первой, апелляционной и кассационной инстанций^[5].

В случае невозможности или затруднительности доставки письменных и вещественных доказательств в суд арбитражный суд может провести их осмотр и исследование на месте (ст. 78 АПК). В случае необходимости для осмотра и исследования вещественных доказательств могут быть привлечены эксперты и специалисты.

Вещественные доказательства, подвергающиеся быстрой порче, осматриваются и исследуются судом немедленно (ст. 79 АПК). После их осмотра и исследования судом вещественные доказательства возвращаются лицам, от которых они были получены, если они не подлежат передаче другим лицам. Если арбитражный суд решил сохранить вещественные доказательства до принятия судебного акта, то вещественное доказательство возвращается после вступления его в законную силу. Предметы, которые согласно законодательству не могут находиться во владении отдельных лиц (например, огнестрельное оружие, наркотические средства, психотропные вещества), передаются соответствующим организациям. По всем вопросам распоряжения вещественными доказательствами арбитражный суд выносит определение (ст. 80 АПК).

Объяснения лиц, участвующих в деле — это сведения, исходящие от лиц, участвующих в деле, об известных им обстоятельствах, имеющих значение для дела, данные в устной или письменной форме (ст. 81 АПК). В отличие от ГПК, где данное средство доказывания является основным, в арбитражном процессе объяснения лиц, участвующих в деле, встречаются значительно реже, что в значительной степени обусловлено характером дел, подлежащих рассмотрению в арбитражных судах.

Объяснения лиц, участвующих в деле, в ряду других средств доказывания в арбитражном процессе имеют свои особенности. Во-первых, это основной источник информации, используемый по любому делу, так как это первоначальный, доказательственный материал, на котором основываются требования истца, третьих лиц, заявляющих самостоятельные требования относительно предмета спора, других лиц, участвующих в деле, и возражения ответчика. Во-вторых, объяснения лиц, участвующих в деле, исходят от участников процесса, материально заинтересованных в исходе дела, поэтому это средство, где наиболее вероятны такие приемы, как умолчание, искажение фактов, взаимоотношений участников процесса и даже ложь (К. С. Юдельсон).

Самостоятельным средством доказывания в арбитражном процессе являются не все сведения, исходящие от лиц, участвующих в деле, а только доказательства, сообщения о фактах, имеющих значение для дела. В объяснениях сторон могут присутствовать также волеизъявления; суждения о юридической квалификации правоотношения; мотивы; выражение эмоций и настроение^[6]. Эта информация средством доказывания служить не может.

В теории доказательств классификацию объяснений лиц, участвующих в деле, проводят по различным основаниям. В зависимости от процессуального положения можно выделить объяснения сторон, третьих лиц; прокурора, государственных органов, органов местного самоуправления, иных органов и организаций, граждан, обратившихся в арбитражный суд.

От имени юридического лица правом давать объяснения наделено лицо, которое в силу закона или учредительных документов юридического лица выступает от его имени (единоличный руководитель юридического лица). Полномочия выступать от имени юридического лица могут быть предоставлены нескольким лицам, действующим совместно или независимо друг от друга (ч. 1 ст. 53 ГК). Необходимым условием является то, что данный субъект должен обладать информацией об обстоятельствах, имеющих значение для дела.

По форме изложения объяснения лиц, участвующих в деле, подразделяются на устные и письменные. Арбитражный суд заслушивает объяснения лиц, участвующих в деле, сразу после доклада дела. Лицо, участвующее в деле, может изложить свои объяснения в письменной форме, в этом случае объяснения приобщаются к материалам дела и оглашаются в судебном заседании (ч. 1 ст. 162 АПК). Лицо, представившее объяснение, вправе дать относительно него необходимые пояснения, и обязано ответить на вопросы других лиц, участвующих в деле, и арбитражного суда (ч. 2 ст. 81 АПК).

К письменной форме объяснений лиц, участвующих в деле, могут быть отнесены, объяснения, направленные в арбитражный суд посредством заполнения формы, размещенной на официальном сайте арбитражного суда, рассматривающего дело, в сети «Интернет», а также представленные в суд в электронной форме.

По содержанию объяснения лиц, участвующих в деле, принято делить на утверждения, признания, возражения и отрицания.

Наиболее распространенной разновидностью объяснений лиц, участвующих в деле, является утверждение — объяснение лиц, участвующих в деле, содержащее сведения о фактах, в установлении которых заинтересовано само лицо.

Признание — объяснение лиц, участвующих в деле, содержащее сведения о фактах, направленное против своих интересов и доказывать которые должно другое лицо. Различают полное признание, когда лица, участвующие в деле, признают все факты основания иска и возражения против иска, и частичное признание, как результат признания отдельных фактов. Возможно квалифицированное признание — признание с оговоркой, аннулирующей существо сделанного признания. Например, в деле о взыскании долга должник не отрицает факт существования обязательства, но при этом он указывает, что срок исполнения обязательства еще не наступил либо долг им частично уже был погашен и т. п.

Признание может быть судебным, сделанном в судебном заседании, и внесудебным, осуществленном вне рамок судебного процесса. Приобрести доказательственное значение и повлечь наступление процессуальных последствий внесудебное признание может только после его доказанности в судебном заседании.

АПК ввел в научный оборот так называемое молчаливое признание, когда обстоятельства, на которые ссылается сторона в обоснование своих требований или возражений, другой стороной прямо не оспорены (ч. 3.1 ст. 70 АПК). Признание влечет определенные юридические последствия — признанные факты становятся бесспорными, что освобождает другую сторону от необходимости доказывания таких обстоятельств (ч. 3 ст. 70 АПК).

Возражение лиц, участвующих в деле, — это мотивированное, подкрепленное доказательствами непризнание позиции другой стороны. Возражения, как разновидность объяснений лиц, участвующих в деле, могут быть направлены против существования самого процесса, участия в нем другого лица, участвующего в деле, либо направлены на отказ истцу в иске или на освобождение от его удовлетворения.

Отрицание есть разновидность доказательственной информации, исходящей от лиц, участвующих в деле, при которой лицо, участвующее в деле, не соглашается с позицией другой стороны без приведения каких-либо доказательств.

При оценке объяснений лиц, участвующих в деле, арбитражному суду необходимо учитывать то обстоятельство, что названные субъекты, в отличие, например, от свидетелей и экспертов, не предупреждаются об уголовной ответственности за дачу заведомо ложных показаний и отказ от дачи показаний. Поэтому судебной практикой выработано правило, согласно которому недопустимо вынесение судебного акта со ссылкой только на объяснения лиц, участвующих в деле, и не подкрепленное другими доказательствами.

В процессе исследования обстоятельств, необходимых для правильного разрешения дела, арбитражный суд и лица, участвующие в деле, могут столкнуться с необходимостью получения специальных познаний, которыми профессионально владеет лишь узкий круг специалистов. Для разъяснения вопросов, требующих специальных знаний, арбитражный суд назначает экспертизу (ст. 82 АПК).

Арбитражное процессуальное законодательство не содержит понятия судебной экспертизы. Между тем определение судебной экспертизы, квалификационные требования к эксперту и многие другие вопросы, касающиеся назначения судебной экспертизы содержатся в Федеральном законе от 31 мая 2001 г. № 73-ФЗ «О государственной судебно-экспертной деятельности в Российской Федерации».

Судебная экспертиза — процессуальное действие, состоящее из проведения исследований и дачи заключения экспертом по вопросам, разрешение которых требует специальных знаний в области науки, техники, искусства или ремесла и которые поставлены перед экспертом судом в целях установления обстоятельств, подлежащих доказыванию по конкретному делу.

Вопросы, связанные с правовым статусом эксперта, порядком назначения экспертизы, регулируются нормами АПК и разъясняются высшими судебными инстанциями^[7].

Доказательственное значение в арбитражном процессе имеет не экспертиза, как исследование, а заключение эксперта — вывод, сделанный экспертом на основании исследования материалов дела по поставленным судом вопросам. Соответственно, заключение эксперта есть единство фактических данных (выводов эксперта, в нем содержащихся) и формы их выражения вовне (соответствие заключения требованиям процессуального закона)^[8].

Экспертом является лицо, обладающее специальными знаниями по касающимся рассматриваемого дела вопросам (ч. 1 ст. 55 АПК). Профессиональные и квалификационные требования, предъявляемые к эксперту, установлены в ст. 13 Федерального закона от 31 мая 2001 г. № 73-ФЗ, в соответствии с которой должность эксперта в государственных судебно-экспертных учреждениях может занимать гражданин Российской Федерации, имеющий высшее образование и получивший дополнительное профессиональное образование по конкретной экспертной специальности в установленном законом порядке.

Вопросы, по которым может быть назначена экспертиза в арбитражном процессе, могут относиться практически к любой отрасли науки, техники и т. д. И тем не менее недопустима постановка перед экспертом вопросов правового характера, разрешение которых относится к компетенции суда, например, по вопросу наличия или отсутствия причинно-следственной связи между правонарушением и причиненными убытками, установления формы вины и т. д. Исключение в АПК предусмотрено только для норм иностранного права, за уяснением смысла и содержания которых арбитражный суд в установленном законом порядке имеет право обратиться в компетентные органы или организации, либо привлечь экспертов (ч. 2 ст. 14 АПК, ч. 2 ст. 1191 ГК).

Специализация эксперта связана с рассматриваемым делом в арбитражном суде. Поскольку заключение эксперта является средством доказывания, то оно должно быть относимым к предмету доказывания по делу; по этой причине и специализация эксперта должна относиться к области вопросов по делу, для решения или разъяснения которых требуется специалист.

По общему правилу экспертиза назначается по ходатайству или с согласия лиц, участвующих в деле. Арбитражный суд может назначить экспертизу по своей инициативе в следующих случаях: если назначение экспертизы предписано законом или предусмотрено договором, либо необходимо для проверки заявления о фальсификации представленного доказательства, либо если необходимо проведение дополнительной или повторной экспертизы (ч. 1 ст. 82 АПК).

Если при рассмотрении дела возникли вопросы, для разъяснения которых требуются специальные знания, и согласно положениям АПК экспертиза не может быть назначена по инициативе суда, то при отсутствии ходатайства или согласия на назначение экспертизы со стороны лиц, участвующих в деле, суд разъясняет им возможные последствия такого процессуального поведения, а именно — несение риска наступления последствий несовершения соответствующих процессуальных действий (ч. 2 ст. 9 АПК). Оценка требований и возражений сторон в этой ситуации осуществляется с учетом положений ст. 65 АПК о распределении бремени доказывания.

Законом о банкротстве предусмотрена возможность назначения экспертизы по делам о несостоятельности (банкротстве) для решения вопросов, требующих специальных знаний, например, определения балансовой стоимости активов должника, в целях выявления признаков фиктивного или преднамеренного банкротства (ч. 3 ст. 50). ГК требует назначения экспертизы при возникновении разногласий между заказчиком и подрядчиком спора по поводу недостатков выполненной работы по договору подряда (ч. 5 ст. 720 ГК).

Отдельные случаи назначения экспертизы выработаны судебной практикой. Например, суд вправе назначить экспертизу при возникновении разногласий в арбитражном суде относительно обстоятельств, связанных с определением доли хозяйствующего субъекта на рынке определенного товара^[9]. Возможно назначение экспертизы судом при рассмотрении дел о признании права собственности на самовольную постройку при отсутствии необходимых заключений компетентных органов или при наличии сомнения в их достоверности^[10].

Большую достоверность в арбитражном процессе имеет экспертиза, назначаемая арбитражным судом в рамках рассматриваемого дела.

Заключение

эксперта по результатам проведения судебной экспертизы, назначенной при рассмотрении иного судебного дела, а равно заключение эксперта, полученное по результатам проведения внесудебной экспертизы, не могут признаваться экспертными заключениями по рассматриваемому делу. Такое заключение может быть признано судом иным документом, допускаемым в качестве доказательства в соответствии со ст. 89 АПК.

Вопрос о назначении экспертизы может быть решен при подготовке дела к судебному разбирательству (п. 3 ч. 1 ст. 135 АПК), а также при проведении судебного разбирательства в суде первой инстанции — до объявления председательствующим в судебном заседании исследования доказательств законченным (ч. 1 ст. 164 АПК).

Ходатайство о проведении экспертизы может быть заявлено и в суде апелляционной инстанции. Такое ходатайство рассматривается судом апелляционной инстанции с учетом положений ч. 2 и 3 ст. 268 АПК, согласно которым дополнительные доказательства принимаются судом апелляционной инстанции, если лицо, участвующее в деле, обосновало невозможность их представления в суд первой инстанции по причинам, не зависящим от него (в том числе в случае, если судом первой инстанции было отклонено ходатайство о назначении экспертизы), и суд признает эти причины уважительными.

Лица, участвующие в деле, вправе поставить перед судом вопросы, которые должны быть разъяснены при проведении экспертизы. Окончательно круг и содержание вопросов, по которым должна быть проведена экспертиза, определяются судом. О назначении экспертизы арбитражный суд выносит определение, которое обжалованию не подлежит (ч. 4 ст. 82 АПК). Но назначение экспертизы как основание приостановления (п. 1 ст. 144 АПК) подлежит оценке судами апелляционной, кассационной инстанций при проверке законности определения о приостановлении производства по делу (ч. 2 ст. 147 АПК).

Экспертиза проводится государственными судебными экспертами по поручению руководителя государственного экспертного учреждения, либо избранными экспертами. Лица, участвующие в деле, вправе ходатайствовать о проведении экспертизы в конкретном экспертном учреждении либо о привлечении в качестве экспертов указанных ими лиц. Если экспертиза подлежит проведению в судебно-экспертном учреждении, в целях обеспечения реализации лицами, участвующими в деле, их права на отвод эксперта (ст. 23 АПК), а также права заявить ходатайство о привлечении в качестве экспертов указанных ими лиц (п. 3 ст. 82 АПК) суд в определении о назначении экспертизы указывает помимо наименования учреждения также фамилию, имя и отчество судебного эксперта, которому руководителем судебно-экспертного учреждения будет поручено проведение экспертизы^[11].

Классификация судебных экспертиз проводится по различным основаниям. В зависимости от характера специального познания различают экономические, бухгалтерские, товароведческие, инженерно-технические, землеустроительные, почерковедческие, лингвистические и другие экспертизы.

В зависимости от качества проведенного экспертного исследования и сформированного заключения эксперта выделяют дополнительные и повторные экспертизы. Дополнительная экспертиза назначается при неполноте или недостаточной ясности выводов основной экспертизы. Проведение ее поручается, как правило, тому же эксперту, хотя не исключено привлечение к рассматриваемому вопросу другого эксперта (ч. 1 ст. 87 АПК). Назначение повторной экспертизы предусмотрено в случае возникновения сомнений в обоснованности заключения эксперта, либо оно характеризуется как противоречивое, в связи с чем повторная экспертная процедура проводится исключительно другим экспертом (ч. 2 ст. 87 АПК).

Два критерия — число экспертов и характер используемых экспертом знаний — могут быть положены в основание классификации судебных экспертиз, в соответствие с которой различают единоличные, комиссионные (ст. 84 АПК) и комплексные экспертизы (ст. 85 АПК). Единоличная экспертиза — наиболее частое явление, когда экспертное исследование и заключение выполняются одним экспертом. Основная черта комиссионной экспертизы — то, что она проводится несколькими (не менее двух) экспертами одной специальности. Комиссионный характер экспертизы определяет арбитражный суд (ч. 1 ст. 84 АПК). Необходимость в комиссионной экспертизе возникает, как правило, при наличии сложностей в установлении обстоятельств, для чего и требуется привлечение нескольких специалистов из одной сферы знаний.

Для определения необходимости проведения комплексной экспертизы важно наличие вопросов, для разрешения которых требуется привлечение специалистов из разных сфер (ч. 1 ст. 85 АПК). При этом важен синтез их знаний, поэтому и заключение комплексной экспертизы — это не сумма невзаимосвязанных мнений, а единый вывод специалистов, обладающих знаниями из различных сфер^[12].

Результатом любой экспертизы должно быть единое заключение. В случае возникновения разногласий каждый из экспертов, участвовавших при проведении экспертизы, дает отдельное заключение по вопросам, вызвавшим разногласия экспертов (ч. 2 ст. 84 АПК).

Заключение

эксперта состоит из вводной, мотивировочной и заключительной частей (ст. 86 АПК). В соответствии с АПК заключение должно содержать подробное описание проведенных исследований, сделанные в результате них выводы и ответы на поставленные арбитражным судом вопросы. Экспертные выводы по определенности подразделяются на категоричные (однозначный вывод о факте) и вероятные (предположение эксперта об устанавливаемом факте). По характеру отношений между умозаключением и его основанием выводы подразделяются на условные (признание факта в зависимости от определенных обстоятельств) и безусловные (признание факта, не ограниченное какими-либо условиями). По отношению к установленному факту вывод может быть утвердительным (положительным) и отрицательным, когда отрицается существование факта, по поводу которого перед экспертом поставлен определенный вопрос.

Эксперт может сделать вывод и о невозможности решения вопроса, поставленного на его разрешение судом, например из-за отсутствия методики исследования, неполноты (некачественное™) объектов и других материалов, предоставленных в его распоряжение, и т. д.

Заключение

эксперта не имеет заранее установленной силы и оценивается судом по общим правилам оценки доказательств (ст. 71 АПК).

В целях получения разъяснений, консультаций и выяснения профессионального мнения лиц, обладающих теоретическими и практическими познаниями по существу разрешаемого арбитражным судом спора, арбитражный суд может привлекать специалиста (ст. 55.1 АПК). В отличие от эксперта специалист дает консультацию в устной форме, без проведения специальных исследований, назначаемых на основании определения суда (ст. 87.1 АПК). Предметом консультаций могут быть специальные вопросы, которые могут возникать в судебном заседании, например, в связи с использованием технических средств, демонстрацией вещественных доказательств, объяснениями лиц, участвующих в деле, и их представителей. Согласно ч. 5 ст. 55 АПК за дачу заведомо ложного заключения эксперт несет уголовную ответственность, о чем предупреждается судом. АПК умалчивает об ответственности специалиста за заведомо ложную консультацию, намеренное введение суда в заблуждение, указывая, что специалист должен давать консультацию добросовестно и беспристрастно, исходя из профессиональных знаний и внутреннего убеждения (ч. 2 ст. 87.1 АПК).

В качестве специалистов могут также привлекаться советники аппарата СИП, обладающие соответствующей квалификацией. Такие специалисты могут привлекаться только тем специализированным арбитражным судом, в аппарате которого они состоят^[13].

Еще одной формой получения специальных познаний арбитражным судом является запрос, который СИП в целях выяснения профессионального мнения ученых, специалистов и прочих лиц, обладающих теоретическими и практическими познаниями по существу разрешаемого судом спора, направляет в соответствующие органы, организации и должностным лицам (ст. 16.1 АПК).

Свидетельские показания — сведения юридически незаинтересованных участников арбитражного процесса об известных им фактических обстоятельствах, имеющих значение для рассмотрения дела, о которых они обязаны дать показания в суде.

Свидетели вызываются в суд, как правило, по ходатайству лиц, участвующих в деле. Лицо, ходатайствующее о вызове свидетеля, обязано указать, какие обстоятельства, имеющие значение для дела, может подтвердить свидетель (ч. 1 ст. 88 АПК).

Как самостоятельное средство доказывания, свидетельские показания крайне редко встречаются в арбитражном процессе. Чаще всего необходимость в свидетельских показаниях возникает для подтверждения факта составления документа, исследуемого судом как письменное доказательство, либо создания или изменения предмета, исследуемого судом как вещественное доказательство. В этом случае арбитражный суд может вызвать свидетеля по своей инициативе (ч. 2 ст. 88 АПК).

В судебной практике наиболее важное значение имеют свидетельские показания в спорах о недостачах и качестве продукции и товаров. С их помощью могут устанавливаться обстоятельства, при которых производилась проверка, лица, фактически участвовавшие в проверке, время проведения, правильность отбора проб и др. Нередки случаи использования свидетельских показаний для проверки достоверности электронных документов (переписки), заявления о фальсификации доказательства.

Процессуально-правовое положение свидетеля в арбитражном процессе определяется, прежде всего, возлагаемыми на него обязанностями, согласно которым он должен явиться по вызову суда и лично сообщить известные ему сведения по существу рассматриваемого дела, а также ответить на дополнительные вопросы арбитражного суда и лиц, участвующих в деле (ч. 2, 3 ст. 56 АПК). Свидетель сообщает известные ему сведения устно, либо по предложению суда может изложить показания, данные устно, в письменной форме (ч. 3 ст. 88 АПК). В судебном заседании свидетели непосредственно перед их допросом предупреждаются об ответственности за дачу заведомо ложных показаний и отказ от дачи показаний (п. 7 ч. 2 ст. 153 АПК).

Не могут быть положены в основу решения арбитражного суда сведения, сообщаемые свидетелем, если он не может указать источник своей осведомленности (ч. 4 ст. 88 АПК).

Одним из средств, обеспечивающих достоверность свидетельских показаний, может служить свидетельский иммунитет. Действующее законодательство содержит ограничения, препятствующие допросу лица в качестве свидетеля. Указания об этом имеются в Конституции РФ (ст. 51), АПК (ч. 5, 5.1, 6 ст. 56), а также иных законах (например, в Законах об адвокатуре, о третейском разбирательстве и др.).

В качестве самостоятельных средств доказывания в арбитражном процессе АПК выделяет иные документы и материалы. В соответствии со ст. 89 АПК к ним могут относиться материалы фотои киносъемки, аудиои видеозаписи и иные носители информации, полученные, истребованные или представленные в порядке, установленном АПК^[14].

АПК не раскрывает эти понятия, но их легальное определение содержится в Законе об информации, в соответствии с которым:

• — фотодокумент — изобразительный документ, созданный фотографическим или электронным (цифровым) способом, фиксирующий информацию в виде отдельных изображений — статичных образов;
• — кинодокумент: изобразительный или аудиовизуальный документ, созданный фотографическим или электронным (цифровым) способом, фиксирующий информацию в виде последовательно расположенных изображений — динамичных образов;
• — аудиовизуальный документ —документ, содержащий изобразительную и (или) звуковую информацию;
• — видеодокумент: аудиовизуальный документ, созданный способом видеозаписи, фиксирующим информацию в виде последовательно расположенных изображений — динамичных образов;
• — фонодокумент — аудиовизуальный документ, содержащий звуковую информацию, зафиксированную любой системой звукозаписи.

Иные документы и материалы могут содержать сведения, зафиксированные как в письменной, так и в иной форме, т. е. каких-либо формальных требований к форме этих документов и материалов АПК не содержит, ограничиваясь лишь указанием на наличие связи содержащихся в них сведений с обстоятельствами, имеющими значение для правильного рассмотрения дела.

Представляется, что аудиои видеозаписи, материалы фотои киносъемки могут быть отнесены к разновидности письменных доказательств, поскольку доказательственное значение имеют не физические свойства материальных носителей, например, компакт-кассет, флеш-памяти, CD, DVD и т. д., а зафиксированные на них с помощью специальных знаков ощущения (звуковые или зрительные образы). Вместе с тем на данный вид доказательств распространяется и режим вещественных доказательств, поскольку аудиои видеозаписи, материалы фотои киносъемки, также как и вещественные доказательства, сохраняются на предметах неживой природы и представляют собой привнесенные изменения свойств самих вещей^[15]. Соответственно объектом исследования является материальный объект, используемый для закрепления и хранения на нем речевой, звуковой или изобразительной информации, в том числе, в преобразованном виде.

В арбитражном процессуальном законодательстве закреплены правила исследования в судебном заседании имеющихся в деле доказательств и оценки их в совокупности и взаимосвязи с учетом положений ст. 71 АПК, а также ч. 3 ст. 64 АПК, устанавливающей запрет на использование доказательств, полученных с нарушением закона. Данные правила распространяются и на оценку судом информации, обозначенной в ст. 89 АПК.

АПК называет два условия, наличие которых позволяет судить о доказательственном значении материалов фотои киносъемки, аудиои видеозаписей и иных носителей информации, а именно: а) эти доказательства должны быть получены, истребованы или представлены в порядке, установленном АПК; б) наличие связи содержащихся в них сведений с обстоятельствами, имеющими значение для правильного рассмотрения дела.

Доказательственное значение таких документов и материалов непосредственно связано с источником и порядком их получения. Однако арбитражное процессуальное законодательство не содержит подробной процессуальной регламентации порядка получения аудиои видеозаписей материалов фотои киносъемки и т. д., для того чтобы они могли быть приобщены к материалам дела и стать предметом исследования суда.

Несколько иным образом решена эта проблема в ГПК. В соответствии со ст. 77 ГПК лицо, представляющее аудиои (или) видеозаписи на электронном или ином носителе либо ходатайствующее об их истребовании, обязано указать, когда, кем и в каких условиях осуществлялись записи. Эти данные должны быть достоверны и не вызывать у суда сомнения. В соответствии с ч. 5 ст. 3 АПК, допускающей применение аналогии процессуального закона, эти положения гражданского процессуального законодательства используются и арбитражными судами.

Отметим, что в настоящее время КоАП закреплена императивность отнесения указанных материалов к документам и, как следствие, признания их доказательствами.

С учетом технических особенностей таких источников информации АПК устанавливает специальный процессуальный порядок их исследования. Аудиои видеозаписи воспроизводятся судом в зале судебного заседания или в специально отведенном помещении. Факт воспроизведения отражается в протоколе судебного заседания (ч. 2 ст. 162 АПК).

АПК допускает возможность получения и исследовании еще одной разновидности аудиои видеозаписей, а именно, полученных в ходе проведения судебного заседания. В силу ч. 7 ст. 11 АПК материалы фото-, киносъемки, видеозаписи судебного заседания являются допустимыми доказательствами при наличии разрешения арбитражного суда, сведения о чем должны быть отражены в материалах дела. Специального разрешения суда на использование средств аудиозаписи в процессе не требуется. В силу ч. 3 ст. 154 АПК действия лиц, присутствующих в зале судебного заседания, в том числе при проведении ими разрешенной арбитражным судом кино-, фотосъемки, видеозаписи, трансляции судебного заседания по радио, телевидению и (или) в сети «Интернет», не должны мешать порядку в судебном заседании^[16].

Правовая природа материалов аудиои видеозаписи (их материальных носителей) определена в ч. 6 ст. 155 АПК как приложение к протоколу судебного заседания. В то же время нельзя исключать и того обстоятельства, что результаты аудиозаписи судебного заседания, проведенной лицами, участвующими в деле, нередко выступают в качестве средства установления юридических процессуальных фактов, свидетельствующих о наличии судебной ошибки. Более того, как указал ВАС РФ, отсутствие аудиозаписи судебного заседания на материальном носителе, в то время как посредством аудиозаписи были зафиксированы сведения, послужившие основанием для принятия этого судебного акта, его утрата и невозможность восстановления, являются безусловным основанием для отмены судебного акта применительно к п. 6.

ч. 4 ст. 270 или п. 6 ч. 4 ст. 288 АПК в апелляционном и кассационном порядке^[17].

Вопросы и задания для самоконтроля

• 1. Каково соотношение судебного доказывания и судебного познания?
• 2. Назовите субъектов доказывания в арбитражном процессе. Какова роль арбитражного суда в процессе доказывания?
• 3. Каковы правила оценки доказательств в арбитражном процессе?
• 4. Дайте определение доказательствам в арбитражном процессе. Какие основания классификации доказательств вы знаете?
• 5. Каково содержание предмета доказывания? Какие факты не подлежат доказыванию в арбитражном процессе?
• 6. Перечислите и охарактеризуйте средства доказывания в арбитражном процессе.
• 7. Каковы правила исследования и оценки письменных доказательств?

• [1] Юдельсон К. С. Судебные доказательства и практика их использования в советскомгражданском процессе. М., 1956. С. 195.
• [2] Арбитражный процесс: учебник / под ред. Н. М. Коршунова. М.: ЮНИТИ-ДАНА:Закон и право, 2009. С. 192.
• [3] См. подробно: ГОСТ Р 7.0.97—2016. Национальный стандарт Российской Федерации. Система стандартов по информации, библиотечному и издательскому делу. Организационно-распорядительная документация. Требования к оформлению документов (утв. приказом Росстандарта от 8 декабря 2016 г. № 2004;СТ).
• [4] Гражданский процесс России: учебник / под ред. М. А. Викут. М.: Юрист, 2004.С. 198 (авторы главы — И. М. Зайцев, С. Ф. Афанасьев).
• [5] Утверждена постановлением Пленума ВАС РФ от 25 декабря 2013 г. № 100.
• [6] Треушников М. К. Доказательства и доказывание в советском гражданском процессе. М., 1982. С. 80.
• [7] См.: Постановление Пленума ВАС РФ от 4 апреля 2014 г. № 23 «О некоторых вопросах практики применения арбитражными судами законодательства об экспертизе».
• [8] Сахнова Т. В. Экспертиза в суде по гражданским делам. М.: Юристь, 1997. С. 59—60.
• [9] См.: Постановление Пленума ВАС РФ от 30 июня 2008 г. № 30 «О некоторых вопросах, возникающих в связи с применением арбитражными судами антимонопольногозаконодательства».
• [10] См.: Постановление Пленума Верховного Суда РФ № 10 и Пленума ВАС РФ № 22от 29 апреля 2010 г. «О некоторых вопросах, возникающих в судебной практике приразрешении споров, связанных с защитой права собственности и других вещных прав».
• [11] См.: Постановление Пленума ВАС РФ от 4 апреля 2014 г. № 23 «О некоторых вопросах практики применения арбитражными судами законодательства об экспертизе».
• [12] См. подробно: Судебная экспертиза в арбитражном процессе / под ред. Д. В. Гончарова, И. В. Решетниковой. М.: Волтере Клувер, 2007.
• [13] См.: Постановление Пленума ВАС РФ от 8 октября 2012 г. № 59 «О некоторых вопросах, возникающих в связи с принятием Федерального закона от 08.12.2011 № 422-ФЗ"О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерациив связи с созданием в системе арбитражных судов Суда по интеллектуальным правам»".
• [14] Следует обратить внимание на то, что ч. 2 ст. 64 АПК аудиои видеозаписи называет по существу самостоятельным средством доказывания.
• [15] См.: Арбитражный процесс: учебник / под ред. Н. М. Коршунова. М.: ЮНИТИ-ДАНА: Закон и право, 2009. С. 207.
• [16] См.: Постановление Пленума ВАС РФ от 8 октября 2012 г. № 61 «Об обеспечениигласности в арбитражном процессе».
• [17] См.: Постановление Пленума ВАС РФ от 17 февраля 2011 г. № 12 «О некоторыхвопросах применения Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в редакции Федерального закона от 27.07.2010 № 228-ФЗ „О внесении измененийв Арбитражный процессуальный кодекс Российской Федерации“».