Понятие и стадии оперативно-розыскного процесса

Положения оперативно-розыскного процесса разрабатываются в науке об ОРД и реализуются в оперативно-розыскной практике; законодательного закрепления данный процесс не нашел.

Оперативно-розыскной процесс — основанная на Закона об ОРД деятельность уполномоченных на то субъектов (ОРО, оперативных сотрудников и др.), охватывающих основной вид ОРД — уголовно-сыскную работу. Это форма существования уголовно-сыскной работы.

Принципами оперативно-розыскного процесса являются:

• — всесторонность, полнота и объективность исследования ДОУ;
• — подчинение должностного лица, ведущего ДОУ, только федеральному закону;
• — оценка полученной оперативно значимой информации по внутреннему убеждению;
• — прокурорский надзор за законностью оперативно-розыскного процесса и судебный контроль над обоснованностью принимаемых решений, влекущих ограничение конституционных прав и свобод граждан;
• — свобода обжалования решений и действий должностных лиц, осуществляющих оперативно-розыскной процесс;
• — обеспечение проверяемому и разрабатываемому лицу права на ознакомление с оперативными материалами по правилам Закона об ОРД.

Стадия оперативно-розыскного процесса — это объективно выделяемый этап в данном процессе, представляющий собой совокупность обязательных оперативно-розыскных процедур, реализуемых оперативными сотрудниками и другими уполномоченными субъектами по решению конкретных задач уголовно-сыскной работы.

Оперативно-розыскной процесс включает следующие стадии: поисковый этап + три основные взаимообусловленные стадии (проверки, разработки и контроля) + дискретная стадия — розыск. Рассмотрим их подробнее.

1. Оперативный поиск (превентивно-поисковый этап). Это начальный этап поиска первичной оперативно-значимой информации, носящей уголовный характер. Для этого не требуется наличия у ОРО определенных, конкретных данных о преступлении и (или) лице, его совершившем. Достаточным является для этого положение ст. 1 Закона об ОРД о необходимости надежной оперативно-розыскной защиты от преступных посягательств объектов, обозначенных в этой статье. Началом оперативного поиска является момент начала работы оперативника по защите от преступных посягательств на порученном ему участке; окончанием — факт получения оперативно значимой информации о вероятном совершении преступления.

Основная задача оперативного поиска — выявление еще не известных фактов совершения преступлений, лиц, их совершивших. «Оперативный поиск можно охарактеризовать как „разведку“, проводимую в криминальной среде или на объектах, пораженных преступностью»^[1]. Это, например, может быть поиск: среди лиц, задержанных и арестованных; в информационно-коммуникационной сети Интернет; в местах предполагаемого сбыта похищенного (рынки, вокзалы, комиссионные магазины и т. д.); среди лиц, не имеющих постоянного места жительства, и незаконных мигрантов; в среде лиц, занимающихся наркоманией, пьянством, отличающихся антиобщественным поведением; по записям с видеокамер, установленных в публичных местах (автостоянки, метро и проч.).

Единой формы документирования процедур оперативного поиска в Законе об ОРД не закреплено, а потому в разных ОРО она различна (например, в ОРО МВД России заводятся оперативно-поисковые дела).

Форма (место) системной концентрации оперативно-служебных документов, полученных на этапе оперативного поиска оперативно-розыскного процесса, — оперативно-поисковое дело.

2. Оперативная проверка (или предварительная оперативная проверка). Это первая стадия собственно оперативно-розыскного процесса, сутью которой является осуществление процедур по анализу, оценке и проверке ранее полученной оперативно значимой информации о вероятном совершении преступления.

Цель оперативной проверки — установление факта причастности (непричастности) проверяемого лица к совершению преступления и принятие соответствующего юридически значимого решения.

Формой концентрации оперативно-служебных документов служит ДОУ (например, в ОРО системы МВД России указанные документы именуются делом оперативной проверки, а в случае его отсутствия — номенклатурным делом).

В ходе оперативной проверки осуществляется оперативная установка — это один из методов сыска, в целом, и ОРД, в частности, суть которого заключается в негласном (оперативник не представляется сотрудником ОРО), зашифрованном сборе и фиксации установочных данных о лицах, представляющий оперативный интерес (лица-источники информации и проверяемые), по месту их жительства, работы (учебы) или фактического нахождения. Под установочными данными понимают совокупность биографических и других сведений, которые позволяют с необходимой степенью достоверности установить личность изучаемого лица; это обычно фамилия, имя, отчество, дата и место рождения, гражданство, национальность, постоянное место жительства, пребывания или фактического нахождения, места работы (учебы), наличие судимости, приводов в полицию, наличие и характер преступных связей и др. Наиболее характерные ОРМ при осуществлении оперативной установки — опрос и наведение справок.

Изучаемое лицо, чье деяние с определенной степенью достоверности связано с совершением преступления, в рамках стадии оперативной проверки оперативно-розыскного процесса называется лицом проверяемым.

3. Оперативная разработка. Это вторая и основная стадия оперативно-розыскного процесса, состоящая в сборе сыскных доказательств о совершении (несовершении) разрабатываемым лицом преступления для последующего представления сведений в уголовный процесс.

Оперативная разработка осуществляется только при наличии достаточных данных, свидетельствующих, во-первых, о противоправной деятельности изучаемых лиц, и, во-вторых, о невозможности пресечения или раскрытия совершаемых (совершенных) ими деяний без проведения комплекса ОРМ и иных оперативно-розыскных действий.

Основными задачами, решаемыми в ходе оперативной разработки, являются (по С. С. Овчинскому, С. М. Савченко и А. И. Цареву, 1982): а) выявление сообщников разрабатываемых лиц и других их связей, представляющих оперативный интерес; б) установление конкретных фактов (эпизодов) преступной деятельности разрабатываемых лиц; в) документирование фактов (действий, обстоятельств), представляющих оперативный интерес; г) недопущение продолжения преступных действий, разрабатываемых в период осуществления ОРМ по оперативной разработке, выявление и устранение причин преступлений и условий, способствующих их совершению; д) создание условий для обеспечения возмещения материального вреда, нанесенного преступными действиями физическим и юридическим лицам, а также возможной конфискации имущества; е) обеспечение безопасности участников уголовного судопроизводства, а также самих оперативников, осуществляющих разработку, от преступных посягательств на жизнь, здоровье и имущество указанных лиц, членов их семей и близких им лиц (см. гл. 17 настоящего учебника).

Формой концентрации оперативно-служебных документов служит дело оперативной разработки. В системе МВД России дела оперативной разработки подлежат централизованному учету в подразделениях оперативнорозыскной информации территориальных ОВД по субъекту РФ.

Возбуждение уголовного дела не служит основанием для прекращения этого ДОУ, если дальнейшее его производство вызвано оперативной необходимостью.

Изучаемое лицо, чье деяние фактически или с достаточной степенью достоверности связано с совершением преступления, в рамках стадии оперативной разработки оперативно-розыскного процесса называется лицом разрабатываемым.

4. Оперативный контроль. Это третья, завершающая стадия оперативно-розыскного процесса, заключающаяся в производстве негласных оперативно-розыскных действий по наблюдению за изучаемым лицом в связи с его прошлой преступной деятельностью в целях удостоверения его исправления (недопущения преступного рецидива и т. п.).

Так, согласно п. 11.1 Порядка осуществления административного надзора за лицами, освобожденными из мест лишения свободы, утвержденного приказом МВД России от 8 июля 2011 г. № 818, сотрудники полиции, уполномоченные осуществлять ОРД, наделены полномочиями принимать участие в осуществлении наблюдения за соблюдением поднадзорными лицами административных ограничений, установленных судом, и обязанностей, возложенных на них федеральным законом. Данное положение следует из п. 26 ч. 1 ст. 12 Федерального закона «О полиции», где указано, что на полицию возложена обязанность осуществлять контроль (надзор) за соблюдением лицами, освобожденными из мест лишения свободы, установленных для них судом в соответствии с федеральным законом запретов и ограничений; участвовать в осуществлении контроля за поведением осужденных, которым назначено наказание, не связанное с лишением свободы, или наказание в виде лишения свободы условно.

Целями оперативного контроля, в частности, являются: а) удостоверение исправления изучаемого лица; б) недопущение преступного рецидива; в) получение данных об эпизодах преступной деятельности, возможно скрытых осужденным от суда; г) получение данных о действительно состоявшемся добровольном отказе от совершения преступления.

Концентрация (системное сосредоточение) материалов оперативного контроля, представленных в форме оперативно-служебных документов, — в соответствующем ДОУ (дело оперативного контроля; контрольно-наблюдательное дело; дело оперативного наблюдения; наблюдательное дело; и иные названия).

Изучаемое лицо в стадии оперативного контроля оперативно-розыскного процесса именуется лицом, состоящим под контролем.

Контроль за поведением судимых лиц, осуществляется по линии административного надзора, порядок которого установлен и осуществляется в соответствии с Федеральными законами от 6 апреля 2011 г. № 64-ФЗ «Об административном надзоре за лицами, освобожденными из мест лишения свободы» и от 6 апреля 2011 г. № 66-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в связи с принятием Федерального закона „Об установлении административного надзора за лицами, освобожденными из мест лишения свободы“». Следует также отметить, что практика установления административного надзора за определенными категориями лиц, освобожденных из мест лишения свободы, активно применялась еще в советский период. Понимая степень общественной опасности данных лиц, государство задействовало одно из наиболее эффективных средств — ОРД, которая с первого дня установления административного надзора осуществлялась аппаратами уголовного розыска гласно и негласно. В советский период в процессе осуществления административного надзора аппараты уголовного розыска выполняли следующие функции: а) обеспечивали установление и осуществление административного надзора за лицами, освобожденными из мест лишения свободы; б) принимали меры по предупреждению их преступной деятельности, заводили и вели на данную категорию лиц учетно-наблюдательные дела; в) выявляли с помощью имеющихся у них сил и средств преступные связи, действительные, скрытые от других намерения поднадзорных лиц; г) взаимодействовали непосредственно с администрацией исправительнотрудовых учреждений и другими службами ОВД, а также правоохранительными органами и трудовыми коллективами по вопросу установления и осуществления административного надзора; д) занимались розыском скрывшихся поднадзорных лиц. Таким образом, ОРМ составляли содержательную сторону на первый взгляд чисто административно-правового мероприятия.

5. Оперативный розыск. Прерывистая (дискретная) стадия оперативнорозыскного процесса, содержанием которой выступает как гласный, так и негласный розыск соответствующего объекта в установленном Законом об ОРД и юридическими актами ОРО порядке. Начинается такой розыск только в случае исчезновения изучаемого лица (например, проверяемого, разрабатываемого, лица, находящегося под контролем) либо несанкционированного выхода из владения ОРО соответствующего документа или предмета (например, утраты ДОУ). Объекты оперативного розыска следует характеризовать как объекты, обладающие определенными индивидуальными (иногда лишь групповыми) признаками, которые уже известны из материалов ДОУ, уголовного дела и иных источников. То есть розыск — это деятельность, направленная на установление места нахождения скрывшегося известного лица или пропавшего известного предмета.

Форма концентрации оперативно-служебных документов — соответствующее ДОУ; в ОРО его называют по-разному в зависимости от категории разыскиваемого лица (совершившего преступление или без вести пропавшего), а также утраченного (похищенного) предмета или документа.

Изучаемое лицо, в отношении которого осуществляются ОРМ в стадии оперативного розыска оперативно-розыскного процесса, именуются разыскиваемым лицом.

• [1] Кузнецов В. В. Некоторые проблемы правового регулирования оснований для проведения оперативно-розыскных мероприятий // Вестник Восточно-Сибирского ин-та МВДРоссии. 2009. № 1 (48). С. 33.